公告日期：2021-02-22

一、报告期内所做的主要辅导工作



（一）辅导经过描述



国泰君安于 2020 年 7 月 2 日向江苏证监局报送了汇博股份上市

辅导备案登记材料。本期辅导期间自 2020 年 7 月 3 日至本期辅导工

作备案报告签署日。在辅导过程中，国泰君安会同上海市广发律师事务所（以下简称“广发律师”）和公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业会计师”），继续对汇博股份进行了详尽的尽职调查，同时通过组织自学、专题备忘录、中介机构协调会、现场面谈等辅导方式对汇博股份进行了上市辅导，并对前期提出的整改意见的落实情况进行跟踪。



（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



国泰君安负责汇博股份上市辅导的工作小组由张翼（组长、保荐代表人）、李懿（保荐代表人）、钱健（保荐代表人）、吴曙光、沈谦、王也组成。本期辅导期间，沈谦由于离职原因退出辅导工作小组。

上述辅导人员均已取得证券执业证书，具备相关法律、法规规定的辅导资格，均未同时担任四家以上企业的辅导工作。上述人员的情况如下表所示：



序号 辅导人员 简历 备注



保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司上



海投行一部执行董事，曾领导和参与康尼机电IPO、 辅导

1 张翼 久吾高科IPO、航天机电2012年非公开发行、东方雨 小组

虹2014年非公开发行、金风科技2015年非公开发行、 组长

南钢股份2015年及2017年非公开发行、广晟有色2016



年非公开发行、保税科技2016年非公开发行、东方





序号 辅导人员 简历 备注



雨虹2017年公开发行可转债、长江证券公开发行可



转债、工商银行2019年优先股、久吾高科2020年公开



发行可转债、中银证券IPO等项目。



保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司上



海投行一部执行董事，曾领导和参与飞龙股份IPO、



莎普爱思IPO、天茂集团2015年非公开发行股票、天 辅导

2 李懿 茂集团2016年非公开发行股票、莎普爱思2016年非公 小组

开发行股票、彤程新材IPO、国茂股份IPO、仁会生 成员

物IPO、仁和药业2020年非公开发行股票、犇星新材



IPO等项目。



保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司上



海投行一部董事，曾负责和参与上港集团2015年公 辅导

3 钱健 司债、保税科技2016年非公开发行、阳光城重大资 小组

产购买、东方雨虹2017年公开发行可转债、久吾高 成员

科2020年公开发行可转债等项目。



现担任国泰君安证券股份有限公司上海投行一部助



理董事，曾参与莎普爱思2016年非公开发行、天茂 辅导

4 吴曙光 集团2016年非公开发行、中原出版传媒投资控股集 小组

团有限公司可交换公司债券、郑州安图实业集团股 成员

份有限公司可交换公司债券等项目。



现担任国泰君安证券股份有限公司上海投行一部高 辅导

5 王也 级经理，曾参与仁会生物IPO、恒邦股份2020年非公 小组

开发行股票、仁和药业2020年非公开发行股票、犇 成员

星新材IPO项目等。



除国泰君安以外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括广发律师和公证天业会计师。



（三）接受……
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