公告日期：2020-09-14

公告编号：2020-017

证券代码：871290 证券简称：龙发制药 主办券商：兴业证券
云南龙发制药股份有限公司

关于公司收到中国证券监督管理委员会云南证监局行政监

管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对云南龙发制药采取出具警示函行政监管措施的决定
收到日期：2020 年 9 月 10 日

生效日期：2020 年 9 月 10 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：
云南龙发制药股份有限公司，住所地，云南省楚雄市鹿城南路 384 号

涉嫌违规的事项类别：
信息披露违规
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：
因公司相关人员未配合审计服务机构要求，无法满足必要的审计条件，致审计机
构辞任，截至 2020 年 4 月 30 日，公司未披露 2019 年年度报告。该行为违法了

公告编号：2020-017

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条和第十二条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：
根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条和第六十二条的规定，对公司给予出具警示函的监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
该处罚规定对公司经营方面不会产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
该处罚规定对公司财务方面不会产生重大不利影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施
公司及公司董事会成员高度重视，进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识。
五、备查文件目录
《关于对云南龙发制药采取出具警示函行政监管措施的决定》（云南证监局行政监管措施决定书﹝2020﹞16 号）

云南龙发制药股份有限公司
董事会
2020 年 9 月 14 日

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