公告日期：2018-12-13

安信证券股份有限公司关于



深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司

2018年第一次股票发行合法合规意见

主办券商



（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）

二〇一八年十二月





目录





释义................................................................................................................................3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见............................................4

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见....................................5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见....................................................................................6

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见................8

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见................................................8

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................9

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见..............................................11

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见..............................................13

十一、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明..................................................14十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见..15

十三、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见......................15

十四、主办券商认为应当发表的其他意见..............................................................15

十五、结论..................................................................................................................16



释义



本意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、本公司、股份指 深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司

公司、国志汇富

主办券商、安信证券指 安信证券股份有限公司



无锡融蕊祥 指 无锡融蕊祥投资中心（有限合伙）



公司章程 指 深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司章程



董事会 指 深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司董事会



监事会 指 深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司监事会



股东大会 指 深圳市国志汇富高分子材料股份有限公司股东大会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》……
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