公告日期：2023-04-25

浙商证券股份有限公司

关于宁波金盾电子工业股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市众公公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）作为宁波金盾电子工业股份有限公司（以下简称“金盾电子”或“公司”）持续督导的主办券商，对金盾电子 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、主办券商的核查工作

主办券商对金盾电子 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额记录；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
二、募集资金基本情况

（一）股票发行基本情况

2022 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于
公司股票定向发行说明书（自办发行）的议案》，该议案于 2021 年年度股东大会审议通过。公司本次发行股数 564.10 万股，发行价格为 3.50 元/股，募集资金总额人民币 1,974.35 万元，均为现金认购，募集资金用途为补充公司流动资金。

2022 年 5 月 27 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
对宁波金盾电子工业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕1327 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

上述募集资金截至 2022 年 6 月 27 日全部到位，并经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2022HZAA10385 号验资报告审验确认。


（二）募集资金存放及管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依据相关法律法规，公司
于 2022 年 4 月 26 日公司第二届董事会第十七次会议和 2022 年 5 月 16 日公司
2021 年年度股东大会，审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》。

公司于 2022 年 7 月 8 日与浙商证券、宁波银行股份有限公司余姚支行签订
了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金实际使用情况

公司本次股票发行共募集资金人民币 19,743,500.00 元，截至 2022 年 12 月
31 日，公司募集资金已累计使用 19,743,500.00 元，募集资金余额为 0 元（不含
利息）。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 19,743,500.00

二、募集资金使用情况

加：利息收入 12,100.41

减：支付货款 19,755,596.78

减：注销专户时转回公司基本账户 3.63

三、募集资金余额 -

公司于 2022 年 10 月 26 日完成上述募集资金专项账户的注销手续，在注销
时账户余额 3.63 元转入公司基本账户。上述募集资金专项账户注销后，公司与浙商证券、宁波银行股份有限公司余姚支行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况


公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改情况

公司 2022 年 9 月 19 日使用募集资金 972.58 万元采购原材料离子膜，对应
采购合同和付款申请仅由公司董事长直接签字批准，采购合同无对应流程审批记录，付款申请无采购部门人员以及总经理的审批……
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