公告日期：2024-07-17

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北京市康达律师事务所

关于唐山天和环保科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（三）

康达法意字【2024】第 2353 号

二零二四年六月


目 录


释 义 ......3
正 文 ......9
第一部分 第一轮审核问询函回复更新 ......9
问题 1.无控股股东、实际控制人的认定是否准确......9
问题 2.专利诉讼对发行人生产经营的具体影响......47
问题 4.业务实质是否为组装式生产 ......56
问题 6.技术来源是否存在纠纷 ......67
问题 14.其他问题 ......96
第二部分 第二轮审核问询函回复更新 ......103
问题 5.主营产品结构变动 ......103
问题 6.其他问题 ......115
第三部分 第三轮审核问询函回复 ......135
问题 4.其他问题 ......135
第四部分 律师工作报告更新 ......163
一、本次发行的批准与授权的补充核查......163
二、发行人本次发行的主体资格的补充核查......164
三、本次发行的实质条件的补充核查 ......164
四、发行人的历史沿革及设立的补充核查......169
五、发行人的独立性的补充核查 ......169
六、发行人的发起人及股东的补充核查......169
七、发行人的股本及演变的补充核查 ......170
八、发行人的业务的补充核查 ......171
九、关联交易及同业竞争的补充核查 ......172
十、发行人的主要财产的补充核查 ......177
十一、发行人的重大债权债务的补充核查......178
十二、发行人重大资产变化及收购兼并的补充核查......182
十三、发行人章程的制定与修改的补充核查......182十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查...182

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化的补充核查......184
十六、发行人的税务及政府补助的补充核查......185
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准的补充核查......187
十八、发行人募集资金的运用的补充核查......188
十九、发行人的业务发展目标的补充核查......188
二十、诉讼、仲裁或行政处罚的补充核查......189
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价的补充核查......190
二十二、律师认为需要说明的其他事项的补充核查......190
二十三、本次发行上市的总体结论性意见的补充核查......194

释 义

在本《补充法律意见书（三）》中，除非本文另有所指下列词语具有以下涵义：

简 称 - 含 义

发行人/天和环保/公司 指 唐山天和环保科技股份有限公司

天和有限/有限公司 指 唐山天和科技开发有限公司，发行人的前身

赛姆环保 指 唐山赛姆环保科技有限公司，发行人控股子公司

发起人 指 公司的 8 名发起人，包括姜喜瑞、李学静、王永奎、瓮
增彦、田国丽、王甲、魏宏武及刘满平

主要股东 指 公司持股 5%以上的股东，包括姜喜瑞、李学静、王永
……
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