公告日期：2021-04-22

国融证券股份有限公司

关于广东瀛海实业科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“主办券商”）作为广东瀛海实业科技股份有限公司（以下简称“瀛海科技”或 “公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，对 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、 募集资金基本情况

瀛海科技分别于2017年8月8日召开第一届董事会第五次会议、
2017年8月25日召开2017年第一次临时股东大会审议通过《关于<公司股票发行方案>的议案》、《关于签署附生效条件的<股票发行认购协议>的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》并组织开展本次股票发行事项。

此次股票发行公司以非公开定向发行的方式发行人民币普通股。
此次定向股票发行对象为公司2名现有股东、5名外部投资者，发行对象共计7人，发行对象均符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的规定。本次股票发行实际每股发行价格为人民币6.00元并向发行对象发行人民币普通股1,670,001股，共募集资金人民币10,020,006.00元。2017年9月22日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次股票发行进行了验资，并出具了《验资报告》[天健验〔2017〕7-82号]，审验截至2017年09月15日止，公司已收到投资者投入的货币资金人民币10,020,006.00，其中计入实收资本人民币1,670,001.00元，计入资本公积（股本溢价）8,350,005.00元。本次定向发行股票资金全部到位。

2017年10月24日，公司取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于广东瀛海实业科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统[2017]6178号），本次股票发行新增股份数量为1,670,001股，其中限售股份数量为122,500股，不予限售的股份数量为1,547,501股。

本次股票定向发行不予限售的股份的可转让日为2017年11月15日。

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司遵照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，公司分别于 2017 年 4

月 21 日召开第一届董事会第三次会议、2017 年 5 月 15 日召开 2016
年年度股东大会审议并通过《广东瀛海实业科技股份有限公司募集资
金使用制度的议案》，详见公司于 2017 年 4 月 25 日在全国中小企
业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2017-008）。

（二）募集资金专户存储情况

本次股票发行公司已设立募集资金专用账户，投资者缴纳的认购款存放于为本次募集资金存放和使用开立的专用账户中：

户名：广东瀛海实业科技股份有限公司

开户行：中国建设银行股份有限公司中山小榄龙山支行

账号：44050178042109308966

（三）募集资金三方监管情况

2017 年 9 月 18 日，公司与原主办券商联讯证券股份有限公司、
中国建设银行股份有限公司中山市分行签订了《募集资金三方监管协议》，本次股票发行募集资金已全部存放与募集资金专用账户中。
三、2019 年度募集资金的使用及变更使用用途情况

公司本次发行共募集资金 10,020,006.00 元，计划用于公司自主产品的研发和自主产品的品牌建设及市场推广，具体如下：

募集资金拟投入 募集资金拟投入
序号 项目具体内容 金额（单位：元） 金额

占比（%）

1 自主产品研发 6,000,000.00 59.88

2 品牌建设及市场推广 4,020,012.00 40.12

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