公告日期：2017-07-13

河南金拇指防水科技股份有限公司



关联交易管理办法



（拟经 2017年 7月 28 日公司 2017 年度第五次临时股东大会审议）



第一章总则



第一条 为规范河南金拇指防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联



交易活动，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依据《公司法》等法律、法规和《河南金拇指防水科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。



第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循



并贯彻以下原则：



1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。



2、确定关联交易价格时，应遵循“公平、公正、公开以及等价有偿”的原则，并以书面协议方式予以确定。



3、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。



4、关联董事和关联股东回避表决的原则。



5、独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。



6、必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。



第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是



中小股东的合法权益。



第二章 关联交易和关联人



第四条 公司的关联交易，是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的



转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易：



1、购买或者出售资产；



2、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；



3、提供财务资助；



4、提供担保；



5、租入或者租出资产；



6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；



7、赠与或者受赠资产；



8、债权或者债务重组；



9、研究与开发项目的转移；



10、签订许可使用协议；



11、购买原材料、燃料、动力；



12、销售产品、商品；



13、提供或者接受劳务；



14、委托或者受托销售；



15、关联双方共同投资；



16、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。



第五条 本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。



第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：



1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织；



2、由前述法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他组织（除公司及其控股子公司以外）；



3、由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；



4、持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；



5、根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。



第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：



1、持有公司5％以上股份的个人股东；



2、公司董事、监事和高级管理人员；



3、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；



4、本条第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：父母、配偶、



配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配



偶和子女配偶的父母。



5、根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。



第八条 因与公司关联法人签署协议或作出安排，在协议生效后符合第六条



和第七条规定的，为公司潜在关联人。



第九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动



人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。



公司应当确定并及时更新公司关联人名单，确保名单真实、准确、完整。



第三章 关联交易的审议程序与披露



第一节 回避表决的关联董事和关联……
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