公告日期：2018-11-07

广东优华物联智控科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复

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关于广东优华物联智控科技股份有限公司

挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2017 年 1 月 12 日出具的《关于广东优华物联智控科技股份有

限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，东莞

证券股份有限公司作为推荐广东优华物联智控科技股份有限公司（以下简称“优

华物联”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，已会同优华

物联、广东精诚粤衡律师事务所，本着勤勉尽责和诚实守信的原则，就反馈意

见所提意见逐项进行了认真核查及讨论并出具书面说明，本回复说明中的简称

与申报材料公开转让说明书的简称具有相同含义。现将具体回复说明如下：

一、 公司特殊问题

（一） 第一次反馈回复未对公司存在超资质经营及挂靠资质的情形是否构

成重大违法违规行为进行回复。请进一步落实第一次反馈意见特殊问题5。

根据申报材料，公司存在超资质经营及挂靠资质的情形。请主办券商、律

师补充核查：（ 1）公司现今是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特

许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（ 2）超资质承揽合同

的行为是否持续至报告期内，挂靠资质的行为是否一直持续，针对上述违规行

为，公司的风险控制和规范措施及其有效性、可执行性，上述违规行为是否构

成重大违法行为，公司是否存在被处以行政处罚的风险，如存在，请公司对此

处罚风险做风险提示；（ 3）综合上述情况，就公司是否符合合法规范经营的挂牌

条件发表明确意见。请公司就未披露事项作补充披露。

【回复】

1、核查程序

主办券商以及律师核查了包括但是不限于：（ 1）查阅相关法律法规；（ 2）抽

广东优华物联智控科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复

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查公司业务重大业务合同以及项目进度文件；（ 3）查阅公司取得的业务资质以及

许可证书；（ 4）取得主管部门出具的无违法违规证明；（ 5）与公司管理层进行访

谈；（ 6）通过主管部门官方网站进行关键词检索；（ 7）取得业主或者发包单位出

具的书面确认；（ 8）取得公司以及控股股东、实际控制人出具的《承诺函》。

2、核查内容及依据

（ 1）公司现今是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营

权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；

1）公司的经营业务

根据《公司章程》以及《营业执照》，公司经营范围为： “环保工程（取得资

质证后方可经营）；系统集成及软件开发；建筑用暖通节能设备、取热节能设备、

空调节能设备的设计、研发、安装、批发、零售（不含许可经营项目） ”。

根据《审计报告》，公司主要提供智能建筑节能工程服务、节能咨询服务、

能源信息化管控平台整体解决方案及合同能源管理服务。

2）公司的资质证书

根据公司提供的资料，公司资质证书情况如下：

（ 1）正在使用资质证书

序 号

发证

日期 证书名称 证号编号 发证机关 经营范围 有效期 限 所有权 人

1

2016

年 5

月 3

日

广东省安

全技术防

范系统设

计、施工、

维修资格

证

粤 GC248

号

广东省公

安厅安全

技术防范

管理办公

室

资格范围：安全技

术防范系统设计、

施工、维修；资质

等级：未定级

2016 年

5 月 30

日-2018

年 5 月

30 日

优华物

联

2

2016

年 6

月 23

日

工程设计

资质证书

A2440379

42-4/1

广东省住

房和城乡

建设厅

建筑智能化系统设

计专项乙级。可从

事资质证书许可范

围内相关的建设工

2016 年

6 月 23

日-2019

年 3 月

29 日

优华物

联

广东优华物联智控科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复

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程总承包业务以及

项目管理和相关的

技术与管理服务

3

2016

年 7

月 13

日

建筑业企

业资质证

书

D3441073

84

珠海市住

房和城乡

规划建设

局

电子与智能化工程

专业承包贰级、建

筑机电安装工程专

业承包叁级

2016 年

7 月 13

日-2021

年 7 月

13 日

优华物

联

4

2015

年 11

月 16

日

质量管理

体系认证

证书

11415EC2

895R0M

北京东方

纵横认证

中心

质量管理体系适用

范围中央空调节能

运行控制系统施

工，建筑智能化工

程设计与……
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