公告日期：2019-08-23

证券代码：870864 证券简称：德和科技 主办券商：国融证券
德和科技集团股份有限公司

募集资金存放及实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管 问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定德和科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2019/6/30 募集资金存放与使用况的专项报告。

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来共完成 3 次股票发行。

第一次股票发行募集资金已于 2018 年 1 月 29 日前使用完毕，
具体情况参见 2018 年 4 月 3 日在全国中小企业股份转让系统信息
披露平台（http://www.neeq.com.cn/）发布的《2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （公告编号：2018-023）。

第二次股票发行募集资金已于 2018 年 6 月 21 日前使用完毕，
具体情况参见：2019 年 4 月 29 日在全国中小企业股份转让系统 信
息披露平台（http://www.neeq.com.cn/）发布的《募集资金存放及实际使用情况的专项说明》（公告编号： 2019-030）。

第三次股票发行情况如下：

2019 年 2 月 15 日，公司第二届董事会第九次会议审议了《关于
变更 2019 年第一次股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司股票发行股份数量不超过 1000 万股，每股价格为人民币 3.80 元，预计发行募集资金总额不超过 3800 万元。因公司董事管金国、程凤法参与本次股票发行，董事陈静系管金国关联方，上述 3 位董事与本议案存在关联关系，需要回避表决。因非关联方董事不足半数，本议案直接
提交 2019 年第一次临时股东大会审批审议。2019 年 3 月 3 日，该方
案经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司向 11 名合格投资者共计发行 1000 万股，每股发行价格 3.80 元，共计募集资金人民
币 3800 万元。截至 2019 年 3 月 15 日，上述募集资金已由认购对象
按认购合同的约定，存入公司名下浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行 201000173082596 账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验[2019]56 号《验资报告》。2019 年 4 月4 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于浙江德和绝热科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。2019 年 4 月 24
日，本次股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌。截至
2019 年 6 月 25 日，该笔募集资金已经全部使用完毕。

二、募集资金存放与管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集
资金管理制度》，经 2017 年 5 月 3 日召开的公司第一届董事会第十次
会议审议通过，并经 2017 年 5 月 19 日，公司 2017 年第一次临时股
东大会审议通过《募集资金管理制度》，于 2017 年 5 月 19 日在全国
股转系统网站平台披露（公告编号：2017-028）。

为规范 2017 年股票发行募集资金的管理和使用，2017 年 5 月 3
日，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于设立募集资金专项
账户并签订三方监管协议的议案》。2017 年 5 月 27 日，公司连同国
融证券股份有限公司与浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

为规范 2018 年股票发行募集资金的管理和使用，2018 年 1 月 3
1 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过《关于设立募集资金
专项账户并签订三方监管协议的议案》。2018 年 3 月 22 日，公司连
同国融证券股份有限公司与浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行签订了额《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管……
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