公告日期：2019-04-29

国融证券股份有限公司

关于浙江德和绝热科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）作为浙江德和绝热科技股份有限公司（以下简称“德和科技”）在全国中小企业股份转让系统的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见文件解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，就德和科技2018年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，发表审查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来至2018年12月31日共完成2次股票发行。

1、2017年5月4日，公司第一届董事会第十次会议上审议通过了《关于股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过1320万股，每股价格为人民币3.80元，预计发行募集资金总额不超过5016万元。2017年5月19日，该方案经公司2017年第一次临时股东大会审议通过，公司向9名（家）合格投资者共计发行1320万股，每股发行价格3.80元，共计募集资金人民币5016万元。截至2017年5月27日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行201
000173082596账户，并由江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了苏公W[2017]B076号《验资报告》。截至2018年1月29日，该笔募集资金已经全部使用完毕。

2、2018年1月31日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司股票发行股份数量不超过1000万股，每股价格为人民币3.80元，预计发行募集资金总额不超过3800万元。2018年2月23日，该方案经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，公司向8名合格投资者共计发行1000万股，每股发行价格3.80元，共计募集资金人民币3800万元。截至2018年3月22日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行201000173082596账户，并由江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了苏公W[2018]B030号《验资报告》。截至2018年6月21日，该笔募集资金已经全部使用完毕。

截至2018/12/31本次募集资金存放情况如下：

开户银行 银行账号 募集资金（元）募集资金余额
（元）

浙江禾城农村商业银

行股份有限公司王店201000173082596 88,160,000.00 0.00
支行

二、募集资金管理情况

1、募集资金存放

2017年第一次股票发行募集资金存放于浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行，账号：201000173082596，专户金额：5016万元。2017年5月27日，德和科技与主办券商国融证券、浙江禾
城农村商业银行股份有限公司王店支行签订《募集资金三方监管协议》。截至2018年12月31日，募集资金专项账户的余额为0元。
2018年第一次股票发行募集资金存放于浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行，账号：201000173082596，专户金额：3800万元。2018年3月22日，德和科技与主办券商国融证券、浙江禾城农村商业银行股份有限公司王店支行签订《募集资金三方监管协议》。截至2018年12月31日，募集资金专项账户的余额为0元。

2、募集资金管理

公司已经制定了《募集资金管理制度》，具体内容详见2017年5月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息平台（www.neeq.com.cn）披露的《浙江德和绝热科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2017-028）。自2017年5月24日至2017年6月21日期间，德和科技未使用2017年第一次股票发行认购人缴存的股份认购款。自2018年3月22日至2018年4月5日期间，德和科技未使用2018年第一次股票发行认购人缴存的股份认购款。符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

公司2018年度发行股票募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用的情形。

三、募……
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