公告日期：2019-04-01

北京大成（杭州）律师事务所

关于浙江德和绝热科技股份有限公司

定向发行股票

的

法律意见书

成杭证字[2019]第18号

北京大成（杭州）律师事务所

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杭州市江干区钱江路1366号华润大厦A座18楼

18thFloor,BlockA,ChinaResourcesBuilding,1366QianjiangRoad,JiangganDistric
t,Hangzhou


目 录


目 录.............................................................................................................................. 2
释义................................................................................................................................ 3
引言.................................................................................................................................. 5
正文.................................................................................................................................. 7

一、本次定向发行股票的主体资格.................................................................... 7

二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件............................ 7

三、关于发行人及相主体对象不属于失信联合惩戒对象................................ 8

四、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定.................................... 9
五、公司本次发行对象和公司现有股东私募投资基金身份及备案核查情
况……………………………………………………………………………………….12

六、公司本次定向发行股票的过程及结果...................................................... 15

七、公司本次定向发行股票的法律文件.......................................................... 18

八、公司现有股东的优先认购安排.................................................................. 18
九、本次定向发行股票是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序………………………………………………………………………………….19

十、关于本次定向发行股票新增股份限售安排是否合法合规的意见.......... 19
十一、本次定向发行股票不存在以非现金资产认购本次定向发行股票的情形……………………………………………………………………………………….19

十二、本次定向发行股票不存在持股平台和股权代持情形.......................... 20

十三、本次定向发行股票募集资金的情况说明.............................................. 20

十四、本次定向发行股票是否存在特殊条款的情况说明.............................. 21
十五、本次定向发行股票是否适用……
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