公告日期：2019-03-27

国融证券股份有限公司



关于



浙江德和绝热科技股份有限公司



之



股票发行合法合规性意见



主办券商



（住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼）

二〇一九年三月





目录





释 义.......................................................................................................................... 3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见............................................ 4

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................ 5

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.................................... 6

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................ 7

五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................ 8

六、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见..............................................11

七、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.............................................. 16八、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见...... 17

九、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见.............................................. 18十、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理

和信息披露义务履行情况的意见.............................................................................. 19

十一、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...................... 21十二、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人或私募投资基

金的意见...................................................................................................................... 22

十三、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见...................................... 25

十四、关于发行对象是否存在持股平台的说明...................................................... 25十五、主办券商关于公司是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方占

用情形的意见.............................................................................................................. 25

十六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见.......... 26十七、对主办券商是否聘请第三方机构及挂牌公司是否聘请除律师事务所、会计师事务所等该类项目依法需聘请的证券服务机构之外的第三方情形的意见.. 26

十八、结论性意见...................................................................................................... 27



释 义



本股票发行合法合规意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

《公司法》 指 《中华人民共和国公司……
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