公告日期：2019-03-14

广州证券股份有限公司



关于



广东国地规划科技股份有限公司

2019年第一次股票发行



合法合规的意见



主办券商



（住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层）

二〇一九年三月





目录





一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见................................. 4

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................. 4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见................................. 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ............................................... 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管

理和信息披露义务履行情况的意见................................................................................. 6

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ............ 9

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ............................................... 9

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......................10

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ............................................12

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ............................................13

十一、关于本次股票发行不存在非现金资产认购的意见...................................15十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见

15





十三、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见.................16

十四、主办券商认为应当发表的其他意见.............................................................17

十五、关于本次股票发行的结论性意见.................................................................19



释义



本合法合规意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



释义项目 释义



公司、发行人 指 广东国地规划科技股份有限公司



本次发行、本次股票发行、指 广东国地规划科技股份有限公司2019年第一次股票发行本次股票定向发行



股票发行方案 指 广东国地规划科技股份有限公司2019年第一次股票发行

方案



股份认购协议 指 广东国地规划科技股份有限公司股份认购协议



公司章程 指 广东国地规划科技股份有限公司章程



高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



股东大会 指 广东国地规划科技股份有限公司股东大会



董事会 指 广东国地规划科技股份有限公司董事会



股权登记日 指 审议本次股票发行股东大会的股权登记日（2019年2月14

日）



主办券商、广州证券 指 广州证券股份有限公司
……
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