公告日期：2022-04-15

国金证券股份有限公司



关于广东国地规划科技股份有限公司



首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第

九期）



中国证券监督管理委员会广东监管局：



广东国地规划科技股份有限公司（以下简称辅导对象）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司（下称国金证券或辅导机构）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《国金证券股份有限公司与广东国地规划科技股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期（2022 年度第一季度）辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



本期参与辅导的人员包括：王展翔、赵简明、陈子滢、赵学涛、吕文平、曾国鑫。



该等人员为国金证券正式员工，均已经在中国证券业协会登记为证券从业人员，具备相关法律、会计等专业知识和必要的投资银行业务经验，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，能够胜任辅导对象的上市辅导工作。



（二）辅导时间及方式



自 2020 年 4 月辅导备案以来，辅导工作小组持续对辅导对象开展辅导工作。

辅导工作小组通过集中办公、邮件、电话、即时网络通信等方式就辅导工作中的各项问题与股份公司及其他中介机构积极沟通协调，开展辅导工作。





（三）辅导的主要内容



1、辅导工作小组进行了尽职调查相关材料的收集和整理工作；



2、督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；



3、督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；



4、核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；



5、辅导工作小组对辅导对象的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进一步培训法规知识、证券市场知识，辅导对象已经顺利通过辅导验收考试；



6、辅导工作小组进一步辅导公司梳理业务与技术，募集资金投资项目完成备案；



7、辅导工作小组对公司主要客户和供应商进行实地走访及访谈，了解公司基本情况、行业模式、前景及公司的经营情况，持续核查公司与主要客户、供应商交易的真实性以及是否存在关联关系等异常情况；



8、本期，辅导机构质量控制部对国金证券开展了现场质量验收工作，辅导工作小组对质量控制部提出的问题在现场进行了充分沟通。



（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况



北京市国枫律师事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）参与了对主要客户和供应商的走访工作，以及日常辅导工作。本辅导期内，因工作安排，北京市国枫律师事务所增加一名经办签字律师，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的变更一名签字会计师。



二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案



（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况



1、辅导对象设立时聘请不具备证券、期货业务许可资质的会计师进行审计、验资的瑕疵



辅导对象系由广东国地规划科技有限公司（以下简称“国地有限”）整体变

更设立。2016 年 8 月 29 日，国地有限股东会作出决议，决定将公司变更为股份

公司。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具的《审计报告》（天

健粤审〔2016〕961 号），确认截至 2016 年 6 月 30 日，国地有限经审计的净资

产为 14,868,598.15 元。



2016 年 9 月 14 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具“天

健粤验〔2016〕64 号”《验资报告》，对股份公司的出资进行了审验，审验结果

表明：截至 2016 年 9 月 13 日，股份公司已收到各股东缴纳的注册资本合计人民

币 500.00 万元，全部以国地有限的净资产出资。



2016 年 9 月 22 日，公司向广东省工商行政管理局办理了辅导对象设立注册

登记手续，并换领了注册号为 91440000776229267Y 的《企业法人营业执照》。

辅导对象股改阶段采用的审计、验资机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所不具备证券期货相关业务资质，存在一定的瑕疵。



解决措施：



（1）针对股改时的审计报告瑕疵，辅导小组查阅了 2016 年 9 月，天健会计

师事务所（特殊普通合伙……
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