公告日期：2018-03-02

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北京盈科（上海）律师事务所



关于上海数策软件股份有限公司股票发行合法合规的



法律意见书



盈沪意见书[2017]第【0344】号



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二〇一七年十二月



目录



释义...... 2



正文...... 6



一、本次股票发行的主体资格...... 6



二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件...... 6



三、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定............................................................ 7



四、本次股票发行的过程及结果合法合规...... 9



五、与本次股票发行相关的法律文件合法合规...... 12



六、本次股票发行优先认购安排的合法合规性...... 13



七、本次股票发行不涉及估值调整条款......14



八、本次股票发行不涉及非现金资产认购的情况...... 14



九、私募投资基金及私募投资基金管理人的登记备案情况...... 14



十、律师认为需要说明的其他问题......15



十一、结论意见...... 17



释义



本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：



数策股份、发行人、公司指 上海数策软件股份有限公司



本次定向发行、本次股票指 根据上海数策软件股份有限公司2017年第二次临时



发行 股东大会决议通过的股票发行方案定向发行股票



发行对象 指 上海晨熹创业投资中心（有限合伙）、罗震东、深圳



市欧瑞成长投资基金企业（有限合伙）、深圳市天慧



成长投资基金企业（有限合伙）、深圳市慧悦成长投



资基金企业（有限合伙）



《股票认购协议》 指 《上海数策软件股份有限公司非公开发行股份认购



协议》



《股票发行方案》 指 公司于2017年11月01日在全国股份转让系统指定信



息披露平台公告的《上海数策软件股份有限公司股票



发行方案》



《股票发行认购公告》 指 公司于2017年11月22日在全国股份转让系统指定信



息披露平台公告的《股票发行认购公告》



《公司章程》 指 现行有效的《上海数策软件股份有限公司章程》



中喜 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）



验资报告 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜验字



[2017]第 0248号《上海数策软件股份有限公司验资



报告》



中国证监会 指 中国证券监督……
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