公告日期：2016-09-29

联力环保新能源股份有限公司

UnipowerNewEnergyofEnvironmentalProtectionInc.

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

（西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）

二零一六年九月

声明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司特别提醒需要投资者注意的重大事项：

一、环保与安全生产政策变动风险

公司生产使用的部分原材料或产品为危险化学品，是国家环保与安全部门重点监控对象。公司一直重视环保与安全生产，拥有齐全的环保设备与安全生产装置，设立了较为完善的环保与安全生产制度。但是随着社会对环保与安全生产问题的日益关注，如果相关部门对环保与安全生产标准大幅提高，企业在环保与安全生产方面的投入也会随之增加，从而有可能对公司业绩产生一定影响。

二、安全作业风险

公司各装置生产过程中所用原料、中间产品与终端产品多为易燃、易爆物质。

各物料在加工过程中处于高温、高压环境中，当环境温度超过其自燃点时，发生泄漏就可能引发火灾，从而导致人员伤亡、财产损失、环境损害及作业中断。尽管公司有较完备的安全设施与安全生产管理制度，整个生产过程完全处于受控状态且从未发生过重大安全事故，但由于化工行业自身的特性，不能完全排除因生产操作不当、设备故障等偶发性因素而造成意外安全事故发生。

三、原材料供应风险

公司生产所使用的主要原材料液化石油气主要由中石化系统的经销商提供，鉴于中石化属于大型国有企业，具有一定的行业垄断地位，议价能力强，如其调整销售策略、生产计划或者大幅提高销售价格，则会加大公司的生产成本甚至出现原材料短缺的风险。

四、规模迅速扩张引起的管理风险

目前公司处于扩张阶段，随着业务的增加，公司的经营规模的日益扩大，在技术研发、生产、市场拓展、人力资源管理和内部控制等诸多方面均面临着新的管理挑战。如果公司管理能力不能随着公司规模扩张得到有效提升，将直接影响公司的经营效率、人员稳定及发展速度。

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五、实际控制人不当控制风险

公司实际控制人金胜荣和金胜铭直接和间接控制公司43.56%股份，且金胜铭任董事、总经理，金胜荣任董事长，金胜荣儿子金钦任董事及董事会秘书。金氏兄弟能对公司的战略、生产经营、财务实施重大影响，如果实际控制人利用自身的表决权和影响力对重大经营、人事决策等其它方面施加不利影响，可能会给其他股东的利益带来一定的风险。

六、公司规范治理和内部控制的风险

股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制存在缺陷。股份公司成立于2016年8月29日，成立时间不长，相关人员可凭借其对股东大会、董事会的控制对公司经营决策施加重大影响，公司存在相关内部控制制度不能有效执行的风险。尽管股份公司已经逐步建立健全了法人治理结构，但“三会”运作规范性仍有待验证和提高。

七、关联方依赖所带来的风险

报告期内，2014年至2016年5月公司向关联方借款分别为162,514,690.76元、196,313,778.11元、125,459,978.11元，公司对股东借款依赖性较强，有可能产生关联方依赖所带来的风险；若关联方对该款项收取借款利息，报告期内公司将持续亏损，但相关关联方书面承诺，如公司利润未有明显改观，为支持公司发展，将自愿放弃向公司索要相关借款利息费用……
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