公告日期：2017-12-25

兴业证券股份有限公司



关于



上海赞禾英泰信息科技股份有限公司



股票发行合法合规性



之



专项意见



主办券商



福建省福州市湖东路268号



二零一七年十二月



目录



释义......3



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......11



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见......12



七、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......12



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......13



九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的核查.....14



十、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明......15



十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......15



十二、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见......16



十三、关于本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人资金占用情况的意见......16



十四、本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求......16



十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求......17



十六、关于本次股票发行认购协议中特殊条款的合法合规性......20



十七、关于本次股票发行是否存在提前使用募集资金的情况......21



十八、本次发行是否违反连续发行规定......21



十九、本次股票发行对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......21二十、本次发行的结论性意见......23 释义



在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：



公司、赞禾股份 指 上海赞禾英泰信息科技股份有限公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《上海赞禾英泰信息科技股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



行）》



《股票发行方案》 指 《上海赞禾英泰信息科技股份有限公司股票发行方案》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司



律师事务所 指 北京市中伦律师事务所



会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）



元、万元 指 人民币元、人民币万元



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