公告日期：2017-12-25

北京市中伦律师事务所



关于上海赞禾英泰信息科技股份有限公司



定向发行股票的



法律意见书



二零一七年十一月



北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山



BeijingShanghaiShenzhenGuangzhouChengduWuhanChongqingQingdaoHangzhouHongKongTokyoLondonNewYorkLosAngelesSanFrancisco



目录



正文...... 7



一、 公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 ...... 7



二、 本次发行的主体资格 ...... 7



三、 本次发行的对象及现有股东情况 ...... 8



四、 本次发行的过程和结果的合法合规性 ...... 19



五、 本次发行的优先认购安排 ...... 21



六、 本次发行的认购合同是否存在特殊条款及其合法合规性 ...... 21



七、 本次发行的认购对象是否存在以非现金认购发行股份 ...... 23



八、 募集资金的管理 ...... 23



九、 结论意见 ...... 24



释义



除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：



赞禾股份、公司、指 上海赞禾英泰信息科技股份有限公司



发行人



交享越 指 交享越（上海）投资管理有限公司



新余尚本 指 新余尚本资产管理中心（有限合伙）



江波龙 指 深圳市江波龙电子有限公司



赞禾投资 指 共青城赞禾投资管理合伙企业（有限合伙）



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行细则》指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



管理细则》



《发行方案》 指 《上海赞禾英泰信息科技股份有限公司股票发行方案》



《股票认购合同》指 《上海赞禾英泰信息科技股份有限公司股票发行认购



合同》



《验资报告》 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字



[2017]000813号《验资报告》



本所 指 北京市中伦律师事务所



大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）



本次发行 指 上海赞禾英泰信息科技股份有限公司本次定向发行股



票



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



基金业协会 指 中国证券投资基金业协会



元、万元 指 人民币元、人民币万元



北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层 邮政编码：100022



31,33,36,37/F,SKTower,6AJianguomenwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing100022,P.R.China



电话/Tel：(8610)59572288 传真/Fax：(8610)65681022/1838



网址：……
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