公告日期：2023-04-20

东吴证券股份有限公司

关于南通海盟实业股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为海盟实业的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海盟实业2022年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。

二、募集资金基本情况

公司2021年第一次股票发行经2021年12月29日公司第二届董事会第十一次会议、2022年1月18日公司2022年第一次临时股东大会审议，向6名投资者共计发行1,300万股，每股发行价格2.2元，共计募集资金人民币2,860万元。上述募集资金已由认购对象按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下无锡农村商业银行南通分行019801750003977账户，并经由大华会计师事务所审验出具了《验资报告》（大华验字〔2022〕000183号）。

三、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金制度建立情况

《南通海盟实业股份有限公司募集资金管理制度》已制定完毕并经公司第二届董事会第
十一次会议及公司2022年第一次临时股东大会审议通过，并在全国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》。

公司于发行认购结束后验资前，公司于2022年3月29日与无锡农村商业银行南通分行和东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

账户基本情况：

户名：南通海盟实业股份有限公司

开户行：无锡农村商业银行南通分行

账号：019801750003977

（三） 募集资金专项账户管理说明

公司按照财务制度严格管理使用募集资金，每月与银行对账，保证账账相符。

四、募集资金的实际使用情况

公司 2021 年第一次股票发行共募集资金人民币 2860 万元，根据股票发行方案的规定，
该募集资金的具体用途为：用于补充流动资金和偿还银行贷款。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金剩余 0 元，公司已根据《挂牌公司股票发行常
见问题解答（三）》的要求，对募集资金采取专户存取、保管、使用和销户。

报告期内，公司募集资金专用账户所存放募集资金使用情况如下：

募集资金实际使用情况表

单位： 人民币元

项目 金额

一、 募集资金总额 28,600,000.00

减： 发行费用 0.00

二、 募集资金净额 28,600,000,00

减：补充流动资金 19,099,629.01

偿还银行贷款 9,500,000.00

募集资金使用合计 28,599,629.01

加： 利息收入扣减手续费净额 370.99

三、 募集资金余额 0.00


五、核查结论

经核查，东吴证券认为，南通海盟实业股份有限公司募集资金存放与实际使用均符合《非上市……
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