公告日期：2017-04-14

上海市锦天城律师事务所



关于



山东宝源生物科技股份有限公司



定向发行股票合法合规性



之



法律意见书



上海市锦天城律师事务所



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邮编：200120



目录



释 义......2



第一部分引 言......4



一、律师声明事项......4



第二部分正 文......6



一、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......6



二、发行对象及认购情况......6



三、本次定向发行的过程及结果合法合规性的说明......7



四、宝源生物本次定向发行的其他法律事项......9



五、本次发行不涉及特殊条款安排......9



六、本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形......9



七、关于私募投资基金管理人或私募投资基金备案登记情况的核查......10



八、关于是否存在股份代持及持股平台情况的核查......12



九、公司等相关主体和本次股票发行对象是否存在《关于对失信主体实施



联合惩戒措施的监管问答》规定的限制股票发行和认购的情形......12



十、结论意见......13



释义



除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：



宝源生物、公司、发



指 山东宝源生物科技股份有限公司



行人



光大证券 指 光大证券股份有限公司



公司根据2017年第一次临时股东大会审议通过的《关



本次定向发行 指 于<山东宝源生物科技股份有限公司股票发行方案>



的议案》所实施的股票定向发行行为



上海市锦天城律师事务所关于山东宝源生物科技股



本法律意见书 指



份有限公司定向发行股票合法合规性之法律意见书



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统



指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



《业务细则》 指



行）》



《投资者适当性管指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



理细则》 则（试行）》



《暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》



《私募投资基金备 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试



指



案办法》 行）》（中基协发[2014]1号）



《公司章程》 指 现行有效的《山东宝源生物科技股份有限公司章程》



山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2



《验资报告》 指月26日出具的和信验字（2017）第000023号《验资



报告》



本所 指 上海市锦天城律师事务所
……
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