公告日期：2023-04-11

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关于浙江肯特科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第十一期）

浙江肯特科技股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在

中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中信建投证券股

份有限公司（以下简称中信建投）作为辅导机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管

规定》等有关规定,以及《浙江肯特科技股份有限公司与中信建

投证券股份有限公司关于浙江肯特科技股份有限公司首次公开

发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期

辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据中信建投与辅导对象签订的辅导协议与制定的辅导计

划，中信建投派出葛亮、赵小敏、董䶮、兰廷蓬、万晓佳、陈菁

菁等6人组成项目辅导小组。其中葛亮担任辅导小组组长，协调

辅导过程中的相关事宜。

辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，

有较强的敬业精神。

（二）辅导时间及方式

中信建投与辅导对象于2020年12月17日签订了《浙江肯

特科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于浙江肯

特科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》，并

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于2020年12月17日向浙江证监局报送了辅导备案申请材料，

2020年12月28日浙江证监局在网站上公示了辅导对象辅导备

案文件。

本期辅导期间：2023年1月至2023年3月。

本期辅导方式：（1）组织自学；（2）集中授课与考试；（3）

问题诊断与专业咨询；（4）中介机构协调会；（5）经验交流会；

（6）案例分析；（7）双方认可的其他辅导方式。

（三）辅导的主要内容

1、对辅导对象的董事（包括独立董事）、监事和高级管理人

员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）

进行全面的法规知识培训，使其理解发行上市有关法律、法规和

规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和发行承诺等方面

的责任和义务，增强法制观念和诚信意识；

2、组织学习“公司法”、“证券法”、“证券发行注册管理办

法”、“股票上市规则”、“信息披露细则”以及最新的证券市场动

态等方面的资料，引导辅导对象持续关注证券市场动态；

3、继续完善尽职调查，通过现场尽职调查并结合访谈等形

式，对辅导对象的公司治理、规范运作、财务信息及内部控制等

方面进行更为深入的梳理；

4、对在尽职调查中发现的问题进行深入了解，并督促公司

及时采取积极有效的整改措施；

5、督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来的发展规

划，并制定可行的募集资金投向和其他投资项目规划；

6、协助辅导对象开展首次公开发行股票的前期准备工作。

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（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

根据中国证券监督管理委员会及浙江证监局关于拟上市企

业辅导的有关规定、中信建投制定并向浙江证监局备案的辅导工

作计划及实施方案的安排，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、

国浩律师（长沙）事务所与辅导机构中信建投相互配合,根据辅

导对象实际情况对其展开了相关辅导工作。根据辅导对象的实际

情况，辅导工作内容涵盖对相关法律法规的学习、公司治理、内

部控制、财务会计等各方面。

在中信建投及中汇会计师事务所(特殊普通合伙)、国浩律师

（长沙）事务所的努力下，上市辅导工作进展较为顺利，辅导对

象的运作逐步规范。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

受国内外各种因素叠加影响，外贸企业面临的市场风险和挑

战持续增多，人民币汇率和原材料价格变动将直接影响外贸企业

营收和利润的实现。中信建投建议辅导对象关注汇率和原材料价

格波动风险，做好风险防范措施。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

辅导对象相关内控制度及执行有待进一步完善、提高。中信

建投及其他证券服务机构辅导督促辅导对象进一步完善相关内

控制度并严格执行。

三、下一阶段的辅导工作安排

下阶段辅导工作将主要集中围绕开展辅导培训和学习交流、

健全内控制度和提升公司治理水平、完善尽职调查等内容进行，

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具体如下：

（一）持续开展辅导培训和学习交流等

中信建投将会同中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩

律师（长沙）事务所继续对辅导对象董事、监事、高级管理人员、

持有公司5%以上股份的股东等通过中介机构协调会、专题讲座、

自学讨论等方式开展辅导培训工作。辅导人员将进一步整理重点

法律法规、证券市场动态以及新股发行改革等方面的最新消息，

向各辅导对象传达，引导辅导对象持续关注辅导内容和证券市场

动态。

（二）进一步健全内控制度和提升公司治理水平

中信建投、中汇会……
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