交联电力:北京天驰君泰(杭州)律师事务所关于杭州交联电力设计股份有限公司股票定向发行合法合规的法律意见书
交联电力资讯
2024-09-27 16:02:23
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公告日期:2024-09-27

北京天驰君泰(杭州)律师事务所
关于

杭州交联电力设计股份有限公司

股票定向发行合法合规的



法律意见书

北京天驰君泰(杭州)律师事务所

二〇二四年 九月

杭州市滨江区中海发展大厦 3 幢 6 楼

电话 Tel: 0571-88998591 传真 Fax: 0571-88998597


目录


释 义 ...... 1

正 文 ...... 4


一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......4

(一)发行人的基本情况......4

(二)发行人挂牌转让情况......4

(三)本次定向发行符合《定向发行规则》第九条的规定......4

(四)发行人及其相关主体不属于失信联合惩戒对象......6

二、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见 ......7

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......7

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......8

(一)投资者适当性制度的有关规定......8

(二)本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求......8
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持

股平台的意见...... 10

(一)关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象......10

(二)关于发行对象是否存在股权代持......11

(三)关于发行对象是否为持股平台......11

六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......11

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......12

(一)本次股票发行的批准程序......12

(二)公司不涉及连续发行的情形......14

(三)国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序情况......14

八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......15

九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......16

十一、结论性意见...... 16
目录


释 义

在本《法律意见书》中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:

本所 指 北京天驰君泰(杭州)律师事务所

公司/交联电力/发

指 杭州交联电力设计股份有限公司

行人

杭州廿伍企业管理合伙企业(有限合伙),系本次员工持股计划持股
杭州廿伍 指

平台

中兴财光华会计 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)

浙商证券 指 浙商证券股份有限公司

本次股票发行/本

次定向发 行/本次 指 杭州交联电力设计股份有限公司 2024年第一次股票定向发行

发行

本所为本次股票发行出具的《北京天驰君泰(杭州)律师事务所关
《法律意见书》 指 于杭州交联电力设计股份有限公司股票发行合法合规的法律意见
书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《定向发行说明

指 《杭州交联电力设计股份有限公司股票定向发行说明书》

书》

《 股 份 认 购 协

指 关于交联电力、杭州廿伍签署的《附生效条件的股票认购协议》

议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《 公 众 公 司 办

指 《非上市公众公司监督管……
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