公告日期：2017-04-18

上海锦天城（厦门）律师事务所



关于旷远能源股份有限公司股票发行合法合规性的法律意见书



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上海锦天城（厦门）律师事务所



关于旷远能源股份有限公司股票发行合法合规性的



法律意见书



2017厦锦律书字第0022号



致：旷远能源股份有限公司



敬启者：



上海锦天城（厦门）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本所接受旷远能源股份有限公司的委托，指派朱智真律师、罗亚楠律师（以下简称“本所律师”）为公司本次定向发行股票事宜提供专项法律服务。



本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非



上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次定向发行股票事宜出具本法律意见书。



上海锦天城（厦门）律师事务所 --1-- 法律意见书



目录



第一部分 引言......-3-



简称与定义......-3-



假定与声明......-4-



第二部分 正文......-6-



一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准发行的条件......-6-



二、本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......-7-



三、本次股票发行过程及结果合法合规......-10-



四、与本次股票发行相关的法律文件......-13-



五、现有股东优先认购安排......-13-



六、本次股票发行的认购方式......-14-



七、本次股票发行涉及私募投资基金管理人或私募投资基金的情况......-14-



八、本次股票发行涉及股份代持的情况......-15-



九、本次股票发行涉及持股平台的情况......-15-



十、本次股票发行的相关主体及发行对象涉及失信联合惩戒的情况......-16-



十一、结论意见......-16-



上海锦天城（厦门）律师事务所 --2-- 法律意见书



第一部分 引言



简称与定义



本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



公司、发行人、旷远能源、指 旷远能源股份有限公司



挂牌公司



本次发行、本次股票发行、指 公司本次向特定对象发行人民币普通股500万股



本次定向发行股票



发行对象、认购对象 指 包括公司两名自然人投资者以及中信证券股份有限公司、平



安证券股份有限公司两家具备做市业务资格的证券公司在



内的发行对象



做市商 指 合计认购本次定向发行440万股股票的中信证券股份有限



公司及平安证券股份有限公司两家具备做市业务资格的证



券公司的合称



《股票发行方案》 指 公司于2017年2月10日召开的2017年第一次临时股……
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