公告日期：2018-02-08

上海凯世通半导体股份有限公司



并兴业证券股份有限公司



关于《上海凯世通半导体股份有限公司第一次反馈意见》的答复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



贵公司《上海凯世通半导体股份有限公司第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）收悉。兴业证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“兴业证券”）根据《反馈意见》的要求，立即组织上海凯世通半导体股份有限公司（以下简称“公司”、“凯世通”）、君合律师事务所上海分所（以下简称“律师”）和中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）就反馈意见进行了认真讨论，并就有关问题做出进一步核查。现公司、主办券商就《反馈意见》提及的问题答复如下：



说明：



一、如无特别说明，本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。



二、本报告中的字体代表以下含义：



宋体： 反馈意见所列问题



宋体： 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见



楷体（加粗）： 对公开转让说明书进行补充披露、更新



现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下：



1



一、公司特殊问题



1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。



请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



公司回复：



（1）报告期内，公司与关联方之间存在关联方销售、采购、关联方借款等关联交易和关联方往来余额，但公司未发生控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金的情形。



公司与关联方之间的关联交易和关联方往来余额已在《公开转让说明书》“第四节 公司财务”之“九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）关联方交易”项下进行了更新披露，具体内容如下：



“（二）关联方交易



1、经常性关联交易



报告期内，公司的经常性关联交易主要是公司日常生产经营过程所发生的采购商品或接受劳务、出售商品或提供劳务所进行的交易。



（1）向关联方销售商品或提供劳务



单位：元



关联方名称 交易性质 2016年1-4月 2015年度 2014年度



TempressSystems 销售商品 - - 8,471,100.00



B.V.



TempressSystems 销售原材料 3,749.39 - -



B.V.



苏州中来光伏新 销售商品 5,982,906.25 - -



材股份有限公司



苏州中来光伏新 销售原材料 - 32,478.63 -



材股份有限公司



合计 5,986,655.64 32,478.63 8,471,100.00



2



2014 年度，公司向关联方 Tempress Systems B.V.销售了一台太阳能离子



注入机，该离子注入机为公司研制、生产完工的第一台太阳能离子注入机。该笔销售为Energy research Centre Netherlands通过Tempress Systems B.V.向公司采购，销售价款为100万欧元，按照即时汇率折算为847.11万元人民币，与公司2015年销售给第三方锦州华昌光伏科技有限公司、陕西有色光电科技有限公司的同类型离子注入机销售价款不含税……
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