公告日期：2018-02-09

西南证券股份有限公司



关于上海朝田实业股份有限公司



挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



贵司《关于上海朝田实业股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》(以下简称“第二次反馈意见”)已收悉。上海朝田实业股份有限公司（以下简称“朝田股份”或“公司”）与西南证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）已会同中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”或“会计师”）、北京中银(长沙)律师事务所（以下简称“申报律师”或“律师”），对反馈意见所提出的有关问题进行了逐条落实和回复，具体回复情况如下：



说明



一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的内容相同。



二、本报告中的字体代表以下含义：



仿宋反馈意见所列问题



宋体对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见



楷体（加粗）对《公开转让说明书》等申请文件的补充披露



1、关于负面清单核查。请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明公司是否存在负面清单所列情形：1）公司是否属于科技创新类公司；2）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，请论证说明“新产品研发或新服务培育”对公司经营的影响；3）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；4）若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损，请论证说明“最近两年营业收入是否持续增长，且年均复合增长率超过50%”；5）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。请主办券商和会计师针对以上问题以及公司经营模式是否可持续、公司是否具备核心资源要素和核心竞争力、是否符合“具有持续经营能力”的挂牌条件进行核查并发表明确核查意见。



回复：



1、公司属于科技创新类公司



根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》之“4 高端装



备制造产业”之“4.5.2关键智能基础零部件”之“液气密元件及系统，指以液体



为工作介质，靠液体静压力来传送能量的装置制造。包括高压大流量液压元件和液压系统、智能化阀岛、智能定位气动执行系统、高频响电液伺服阀和比例阀、高性能密封装置、高转速大功率液力耦合其调速装置。”，不论是按销售产值还是按种类来分析，朝田股份的液压产品中超过95%是高压液压元件和系统，仅有少量的低压



叶片泵是应用户需求生产的中压液压元件。朝田股份的液压元件是按国际上最新型结构生产的高压大流量液压产品；液压系统已能做到油箱20万升，瞬时流量25000升/分，恒定长时间流量3800升/分，压力28MPa1；智能化阀岛、高频响电液伺服阀和比例阀是公司近几年投入大量研发费用和人力开发的主要液压产品，在科研试验机、飞机地面加载设备和电液伺服控制上已有诸多成功应用案例，已应用在长春机械科学研究院、长春新特试验机、上海交通大学、上海华龙试验机、天水红山试验机、上海MTS试验机等公司的产品上。



公司根据证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》属于“C34通用设



备制造业”，根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2011）分类为“C3444液压和气压动力机械及元件制造”。工业和信息化部《关于加快推进工业强基的指导意见》（工信部规〔2014〕67号）明确“工业强基的发展目标是到2020年，我国工业基础领域创新能力明显增强，关键基础材料、核心基础零部件（元器件）保障能力大幅提升，先进基础工艺得到广泛应用，产业技术基础支撑服务体系较为完善，基本实现关键材料、核心部件、整机、系统的协调发展，工业基础能力跃上新台阶。”，朝田股份作为国家高新技术企业，其主导产品CTU液压泵站、CTG油缸、CTF液压阀（报告期内各期销售额占比合计均超过85%）被认定为上海市高新技术成果转化产品，为工业核心基础零部件，享受政府专项资金扶持。公司现拥有 32项专利，其中实用新型专利有31项、发明专利1项，在申请阶段实用新型专利3项、发明专利3项，可为用户设计生产高效、节能、安全技术先进的液压产品。科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，公司所处高端装备制造产业属于战略性新兴产业，主要产品为国家鼓励发展的工业核心基础零部件，因此，朝田股份为科技创新类公司，适用科技创……
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