公告日期：2020-04-24

证券代码：870115 证券简称：先融期货 主办券商：财达证券
中电投先融期货股份有限公司

2019 年度独立董事履职报告

本人刘晓雪，作为中电投先融期货股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2019 年，严格按照《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《期货公司监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，重点关注公司合规与内控情况，及时了解公司的业务运营、财务运作状况，全面关注公司发展状况，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务，本着独立、客观、公正原则，出席相关会议，慎重审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效地保证了公司运作的公平性和合理性。现将 2019 年度履职情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 1 名。本人刘晓雪，经
济学博士，副教授。在北京工商大学经济学院从事期货市场教学研究工作，2008 年 11 月晋升为副教授，期货市场方向硕士生导师，符合任职资格。2016 年 8 月起，任中电投先融期货股份有限公司独立董事，任期三年;2019 年 8 月起，任中电投先融期货股份有限公司第二届董事会独立董事。2014 年 5 月起兼任瑞银期货有限责任公司独立董事。2018 年至 2020 年被聘为农业农村部国家糖料产业技术体系产业经济岗位专家、农业农村部糖料专家指导小组成员。上述公司或机
构与公司均没有关联关系。

作为公司的独立董事，本人的工作履历、专业背景、兼职情况及 独立性均符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号》 规范性要求，不存在影响独立性的相关情况。

二、出席会议情况

2019 年度本人履职期间，公司共召开 8 次董事会会议，5 次股东
大会，作为独立董事按时出席董事会、股东大会相关会议，未有缺席 会议的情形。对董事会审议的事项，会前认真审阅议案材料，研究决 策事项，了解公司经营和运作情况，为决策做好准备。会上，认真审 议各项议案，积极与各位董事讨论并提出合理化建议，并就其中有关 事项发表独立意见，为公司董事会理性决策发挥积极作用。

本人忠实履行独立董事职责，2019 年历次董事会、股东大会的召
集、召开均符合法定程序及监管要求，重大经营决策事项均履行了相 关程序，表决结果合法有效并得到有效执行。报告期内，对公司董事 会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东， 特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。

表 1 董事会会议会议出席情况

姓名 应当出席会议次数 亲自出席会议次数 委托出席会议次数 缺席次数

刘晓雪 8 8 0 0

三、发表独立意见的情况

2019 年，公司独立董事在公司董事变更、利润分配、募集资金存
放与实际使用、自有资金投资授权、关联交易和日常性关联交易、公 司高管聘任、聘请会计师事务所、内部控制等方面发表独立意见。


1.2019 年 4 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，
独立董事发表了事前许可意见，就《关于公司<2018 年度内部控制评价报告>的议案》、《关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司 2018 年度利润分配的议案》、 《关于确认 2018年度公司关联交易的议案》、《关于预计 2019 年度公司日常性关联交易的议案》发表了独立意见。

2. 2019 年 5 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，
独立董事就《关于选举赵长利为公司董事的议案》发表了独立意见。
3.2019 年 6 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议,独
立董事就《关于选举赵长利为公司董事长的议案》发表了独立意见。
4.2019 年 9 月 11 日，公司召开第二届董事会,独立董事就《关于
选举公司第二届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第二届董事会副董事长的议案》、《关于聘任赵文浩为公司总经理的议案》、《关于聘任倪江为公司副总经理的议案》、《关于聘任刘德刚为公司首席风险官的议案》、《关于修订公司自有资金投资授权的议案》发表了独立意见。
5. 2019 年 12 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议，独
立董事就《关于公司 2020 年度自有资金投资授权的议案》、《关于会计师事务所变更的议案》发表了独立意见。

四、在保护投资者权益方面所做的……
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