公告日期：2024-01-19

中信建投证券股份有限公司

关于

锦泰财产保险股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

二〇二四年一月


释 义

在推荐报告中，除非文义载明，下列简称具体如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、锦泰保险 指 锦泰财产保险股份有限公司

股东大会 指 锦泰财产保险股份有限公司股东大会

董事会 指 锦泰财产保险股份有限公司董事会

监事会 指 锦泰财产保险股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《锦泰财产保险股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

车险 指 机动车辆保险，即以机动车辆本身及其第三者责任
等为保险标的的保险

责任险 指 责任保险，即以被保险人对第三者依法应承担的赔
偿责任为保险标的的保险

意健险 指 意外及健康保险，包括意外伤害保险和短期健康保
险

非车险 指 公司保险产品中除车险、农险以外的其他险种合集

信用保险 指 以债权人因债务人不能偿付或拒绝偿付债务而遭受
的经济损失为保险标的的保险

保证保险 指 以权利人因被保证人不履行合同义务或者犯罪行为
而遭受的经济损失为保险标的的保险

偿二代 指 《中国第二代偿付能力监管制度体系建设规划》，
2016 年 1 月 1 日起正式实施

偿付能力充足率 指 保险公司的实际资本/最低资本

成都交子金控集团 指 成都交子金融控股集团有限公司，锦泰保险控股股
东

成都市国资委 指 成都市国有资产监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

证监会 指 中国证券监督管理委员会

主办券商 指 中信建投证券股份有限公司

会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京金杜（成都）律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年 1-9月

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。


目 录


释 义...... 1
一、关于发行主体合法合规性的意见......3
二、关于发行人公司治理规范性的意见......6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见8
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15
九、关于本次定向发行决策程序……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。