公告日期：2023-06-19

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华英证券有限责任公司

关于广州泛美实验室系统科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导情况报告

中国证券监督管理委员会广东监管局：

广州泛美实验室系统科技股份有限公司(以下简称“辅导对

象”、“泛美实验”或“发行人” )拟申请在中华人民共和国境内

首次公开发行股票并上市。华英证券有限责任公司 （以下简称 “ 本

公司”或“华英证券”）作为辅导机构， 根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》 等

有关规定,以及《 广州泛美实验室系统科技股份有限公司与华英

证券有限责任公司关于广州泛美实验室系统科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导协议》 相关约定开展辅导工作。

现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2022 年 7 月 7 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并

按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双

方约定开展辅导工作。自 2022 年 7 月 12 日至本报告出具日，本

公司共开展了 3 期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导经过描述

1、辅导协议签订

2022 年 7 月 7 日，泛美实验正式聘请华英证券为其股票发

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行与上市的辅导机构，双方签订了辅导协议。协议明确了双方的

权利、义务和责任、辅导人员的构成、接受辅导的人员等重要内

容。双方在充分协商的基础上，依据《证券发行上市保荐业务管

理办法》和中国证监会的有关规定制定了详尽的辅导计划和实施

方案。

2、辅导备案情况

在充分准备的基础上， 本公司于 2022 年 7 月 11 日向贵局报

送了辅导备案登记材料，并取得贵局编号为〔 2022〕 28 号的《广

东证监局辅导备案登记确认书》。

2022 年 10 月 11 日、2023 年 1 月 10 日和 2023 年 4 月 7 日，

本公司分别向贵局报送了泛美实验首次公开发行股票并上市第

一期、第二期和第三期辅导工作材料，主要包括各辅导期间的 《 关

于广州泛美实验室系统科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展报告》 和《 广州泛美实验室系统科技股份有限

公司对本期辅导工作的评价及意见》等文件。

3、辅导工作开展情况

辅导期间，我公司派出的辅导人员根据国家有关法律法规及

中国证监会的规定，按照已制订的辅导计划及实施方案，在协调

各相关中介机构工作的基础上，本着勤勉尽责、诚实信用、突出

重点、责任明确的原则，认真地对泛美实验进行了辅导。辅导期

内，辅导人员主要进行了以下具体辅导工作：

（1）辅导人员组织了集中授课培训， 集中培训和日常辅导

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沟通总计不少于 20 个小时，授课对象包括泛美实验董事、监事、

高级管理人员及持有 5%以上股份的股东和实际控制人，督促辅

导对象及其相关人员掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规

和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面的责任、义务以及法律

后果情况，掌握拟上市板块的定位和相关监管要求情况。

（2）辅导人员会同上海市锦天城律师事务所、 大信会计师

事务所（特殊普通合伙）与发行人管理层等结合辅导进程和泛美

实验实际情况召开了座谈会，明确了泛美实验尚需改进的问题，

确定了辅导工作重点。

（3）辅导人员通过面谈、 电话等形式与泛美实验有关人员

进行沟通，及时解答了相关问题，并向泛美实验有关人员传达。

整个辅导过程中， 泛美实验方面充分配合、积极落实，保证

了本辅导工作的高效、有序进行，达到了预期的效果。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

我公司指派李鹏程、饶能、邓毅、芦为、刘彦妮、熊泉、卢

武瑞和赵韦策组成专门的辅导工作小组，授权辅导工作小组代表

华英证券从事泛美实验的辅导工作，由李鹏程担任辅导工作小组

组长。上述辅导工作小组成员均为华英证券正式员工、均已取得

证券执业证书，拥有丰富的改制辅导、发行承销及上市保荐的工

作经历，其中李鹏程、 饶能为保荐代表人，符合《首次公开发行

股票并上市辅导监管规定》第五条“辅导机构指定参与辅导工作

的人员中，保荐代表人不得少于二人”的规定。

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（三）接受辅导的人员

辅导期间，接受辅导的人员包括泛美实验的董事、监事、高

级管理人员及持有 5%以上股份的股东和实际控制人。

（四）辅导协议履行情况

辅导过程中， 华英证券严格按照辅导协议和辅导计划的规定，

认真、全面地履行了辅导协议并执行了辅导计划。辅导工作开始

后， 华英证券针对泛美实验的实际情况明确了辅导重点及实施方

案，对辅导对象进行了全面辅导。辅导过程中， 泛美实验按照辅

导协议的规定对华英证券的辅导工作给予了积极配合，辅导……
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