公告日期：2020-12-07

公告编号：2020-052



证券代码：839824 证券简称：软众科技 主办券商：申万宏源承销保荐

福建省软众数字科技股份有限公司



关于泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）、龚航收到全



国中小企业股转系统自律监管措施的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：关于对泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）、龚航采取自律监管措施的决定



收到日期：2020 年 12 月 2 日



生效日期：2020 年 12 月 2 日



作出主体：全国股转公司



措施类别：自律监管措施



涉嫌违规主体及任职情况：



泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙），住所地：福建省泉州市丰泽区泉秀路运通大厦 707。



龚航，男，1989 年 7 月出生。



涉嫌违规的事项类别：



股票交易违规。

二、主要内容





公告编号：2020-052



（一）涉嫌违规事实：



2020 年 11 月 26 日至 11 月 30 日，“泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）”

及“龚航”在参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票“软众科技”（证券代码：839824）交易过程中，存在以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交

的行为，严重影响了股票收盘价。11 月 26 日至 11 月 30 日期间该股收盘价上涨

692.08%，“泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）”及“龚航”的账户成交占比为 100%。上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百二十二条第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。

（二）处罚/处理依据及结果：



鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百二十八条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：



对“泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）”及“龚航”采取出具警示函的自律监管措施。



特此提出警示如下：



投资者应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》等业务规则履行合规交易义务。“泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）”及“龚航”应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，全国股转公司将进一步采取自律监管措施。



对于上述惩戒，全国股转公司将记入诚信档案。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

预计不会对公司经营方面产生重大影响。





公告编号：2020-052



（二）对公司财务方面产生的影响：

预计不会对公司财务方面产生重大影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：



□是 □否 √不适用



四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施



针对上述情况，泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）、龚航将进一步加强对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则及其他相关证券法律法规的学习，充分重视上述问题并吸取教训，杜绝此类问题的再次发生。

五、备查文件目录

（一）《关于对“泉州柏拉图投资合伙企业（有限合伙）”采取自律监管措施的决定》（股转系统监察函[2020]48 号）

（二）《关于对“龚航”采取自律监管措施的决定》（股转系统监察函[2020]47号）



福建省软众数字科技股份有限公司

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