公告日期：2020-12-09

华泰联合证券有限责任公司

关于河南优德医疗设备股份有限公司

首次公开发行股票并上市



辅导工作进展报告



（第一期）



二〇二〇年十二月



中国证券监督管理委员会河南监管局：



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”于 2020年 9 月 30 日与河南优德医疗设备股份有限公司（以下简称“优德医疗”或“公司”）签订了《首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并于 2020年 10 月 9 日至贵局进行辅导备案。



我公司依据中国证监会相关规定及与优德医疗签订的《辅导协议》和制订的《辅导计划》，开展了有计划、分步骤、多层次、全方位的辅导工作。目前辅导工作正按计划顺利进行，取得了较好的辅导效果。



现将本辅导期（自 2020 年 10 月 9 日至 2020 年 11 月 30 日）辅导工作进展

情况汇报如下：

一、 拟发行人基本情况



（一）主要经营和财务状况



优德医疗是一家集研发、生产和销售为一体，并直接为医院提供全体系、多品类的康复医疗器械综合解决方案的康复医疗器械提供商。



公司主要产品覆盖康复评定、物理治疗、作业治疗、康复器具、康复护理等多个康复医疗体系，形成了包括物理治疗系列产品、运动作业系列产品、牵引熏蒸系列及家用电子系列产品等四大系列产品，除基本能够满足医院的康复科室对康复医疗器械需求外，公司业务还延伸至家用领域。



本辅导期内，公司的财务状况良好，经营正常，主营业务未发生重大变化。

（二）公司治理和内部控制



公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和规章制度的要求进行运作，具有独立完整的业务体系和自主经营能力。公司能够正常履行三会程序，董事、监事和高级管理人员能够勤勉尽责地履行各自权利和义务，现有内控制度运行有效，公司治理结构及规范运作情况良好。



（三）本次辅导期间发生的重大事项





本辅导期内，公司未发生重大诉讼、发行债券或其他重大事项。

二、本阶段完成的主要辅导工作



（一）辅导工作内容



1、公司法人治理



督促公司按照有关规定进一步修改完善符合上市公司要求的公司章程，规范、整理历史三会文件，完善符合现代企业制度要求的公司治理结构。



2、公司内部控制



督促公司建立规范、合理的内部管理控制制度，理顺部门设置和人员管理，确保实现公司战略，提高公司经营的效率和效果，保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整，保障公司资产的安全，遵守国家法律法规和有关监管要求。

3、公司独立性



规范公司在资产、业务、人员、机构、财务方面的独立性。规避同业竞争、股东借款、违规担保等情形，尽量减少关联交易，确保不存在影响公司独立性的其他情形。



（二）开展方式



1、进行尽职调查



华泰联合证券辅导人员对公司业务与技术、财务、历史沿革、资产等方面进行了初步梳理核查。



2、召开专题讨论会



本辅导期内，辅导机构华泰联合证券向公司发送了培训材料并就主要内容进行了沟通，与公司沟通目前上市工作进展并就重要问题及时召开专题会议。



（三）辅导人员



根据华泰联合证券与优德医疗签订的《辅导协议》及制定的辅导计划，辅导

工作小组由华泰联合证券投资银行业务线大健康行业部肖斯峻、沈钟杰、杨博俊、郑文锋、高思源等 5 人组成辅导小组，由肖斯峻任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关要求，具备辅导资格。



（四）接受辅导的人员



优德医疗接受辅导的人员包括：优德医疗的全体董事、监事及高级管理人员；持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、授权代表）以及实际控制人。



（五）辅导效果



在本辅导期内,华泰联合证券、优德医疗均履行了辅导协议中应承担的义务，协议履行情况良好，优德医疗为华泰联合证券的尽职调查提供了较为完整的资料，并配合华泰联合证券召集其他中介机构参加专题讨论会，就公司规范经营的有关事项与辅导人员进行沟通,听取并采纳辅导机构的意见，本辅导期内的各项辅导工作按计划顺利开展，达到了较好的阶段性辅导效果。



（六）发现的主要问题及整改情况



公司能够依据《公司法》和《公司章程》的规定召开股东……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。