公告日期：2022-07-11

华泰联合证券有限责任公司



关于河南优德医疗设备股份有限公司首次公开发行

股票并上市辅导工作进展情况报告（第九期）



河南优德医疗设备股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“公司”、“优德医疗”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。华泰联合证券有限责任公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《河南优德医疗设备股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



根据华泰联合证券与优德医疗签订的《辅导协议》及制定的《辅导计划》，并根据项目具体情况，华泰联合证券辅导工作小组由华泰联合证券投资银行业务线的肖斯峻、沈钟杰、洪捷超、田栋、郑文锋、高思源等 6 人组成，由肖斯峻任组长。



以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关要求，具备辅导资格。



（二）辅导时间及方式



1、辅导时间



本辅导期为 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 7 月 10 日。



2、辅导方式



面材料，以及采取访谈和发放资料清单的方式进行专题调查来发现公司存在的问题；并就存在的问题提出专业意见，在对整改的原则、方式、内容进行专题研究后，与公司协商确定整改方案；根据确定的整改方案督促公司进行整改，持续检查整改实施情况。



（2）指定接受辅导人员阅读有关法律法规、证券、财务等方面的书籍，使公司的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）对股份公司的设立与运作、证券与证券市场、股票的发行与上市以及上市公司的信息披露、财务管理、股利政策等方面的知识有较深刻的了解，使公司普通职工对股份公司、证券市场及股票等有一般的认识。



（3）难以采用面授方式时，将采用电子邮件、传真或电话形式进行辅导。

（三）辅导的主要内容



1、召开中介机构协调会



本辅导期内，辅导机构就重要问题及时组织专题会议或讨论，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善规范运作，并取得了持续良好的效果。



2、完善公司内部控制



本辅导期内，华泰联合证券持续跟踪发行人的公司治理、内部控制、生产经营、财务规范等方面。督促公司进一步规范相关制度，理顺部门设置和人员管理，提高公司经营的效率和效果，保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整，保障公司资产的安全，遵守国家法律法规和有关监管要求。



3、对公司辅导期内董事改选情况进行监督



本辅导期内，公司董事韩黎、聂洪鑫因个人原因申请辞去董事职务，根据《公司法》和公司《公司章程》的相关规定，经股东提名，推荐詹武、段云为公司董事。任期自公司 2022 年第二次临时股东大会通过之日至本届董事会任期届满时止。





上述二人简历情况如下：



詹武，男，1983 年 6 月生，现任中银集团投资有限公司（中银投）医疗健

康投资部执行董事。清华大学五道口金融学院硕士毕业；南开大学本科毕业。于2015 年 1 月加入中银投，曾任消费与金融投资部执行董事、高级副总裁，股权投资部副总裁、高级经理等。2008 年进入中国银行总行，曾任全球金融市场部业务经理。



段云，男，1976 年 5 月生，山蓝资本执行董事, 毕业于四川大学生物技术本

科，获得华西医科大学生物硕士。具有多年的生物学科研与商业的复合背景。曾有多家本土咨询与跨国银行从事消费品、医疗行业与金融行业咨询经验。加入山蓝资本后，主要从事医疗领域相关的投资。重点关注于创新 IVD、医疗器械、生物技术等领域，在该领域具有丰富的投资经验。紧跟创新的生物医疗技术与行业发展具有深刻的认知，善于发掘前沿的创新技术。投资案例包括：佰辰医疗、盛世泰科、谱秀医疗、美创医疗等。



公司于 2022 年 5 月 23 日召开的 2022 年第二次董事会会议，以及 2022 年 6

月 7 日召开的 2022 年第二次临时股东大会上表决通过了上述人员任命事项。



辅导小组对上述董事任命事项过程是否符合《公司法》和相关法律法规，以及公司《章程》中相关规定情形进行了监督，向企业管理层了解了前任董事辞职的背景情况，查看了新任董事人员的简历并通过询问……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。