公告日期：2021-04-13

华泰联合证券有限责任公司

关于河南优德医疗设备股份有限公司

首次公开发行股票并上市



辅导工作进展报告



（第三期）



二〇二一年四月





华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”于 2020年 9 月 30 日与河南优德医疗设备股份有限公司（以下简称“优德医疗”或“公司”）签订了《首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并于 2020

年 10 月 9 日至贵局进行了辅导备案，后分别于 2020 年 12 月、2021 年 2 月向贵

局报送了《华泰联合证券有限责任公司关于河南优德医疗设备股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第一期）》、《华泰联合证券有限责任公司关于河南优德医疗设备股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第二期）》。



我公司依据中国证监会相关规定及与优德医疗签订的《辅导协议》和制订的《辅导计划》，开展了有计划、分步骤、多层次、全方位的辅导工作。目前辅导工作正按计划顺利进行，取得了较好的辅导效果。



现将本辅导期（自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日）辅导工作进展情

况汇报如下：

一、 拟发行人基本情况



（一）主要经营和财务状况



优德医疗是一家集研发、生产和销售为一体，并直接为医院提供全体系、多品类的康复医疗器械综合解决方案的康复医疗器械提供商。



公司主要产品覆盖康复评定、物理治疗、作业治疗、康复器具、康复护理等多个康复医疗体系，形成了包括物理治疗系列产品、运动作业系列产品、牵引熏蒸系列及家用电子系列产品等四大系列产品，除基本能够满足医院的康复科室对康复医疗器械需求外，公司业务还延伸至家用领域。



本辅导期内，公司的财务状况良好，经营正常，主营业务未发生重大变化。

（二）公司治理和内部控制



公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和规章制度的要求进行运作，具有独立完整的业务体系和自主经营能力。公司能够正常履行三会程序，董事、

监事和高级管理人员能够勤勉尽责地履行各自权利和义务，现有内控制度运行有效，公司治理结构及规范运作情况良好。



（三）本次辅导期间发生的重大事项



公司于 2021 年 3 月 8 日分别召开了董事会和临时股东大会，审议并通过了

《关于追补确认 2020 年非日常性关联交易的议案》、《关于河南优德医疗设备股份有限公司购买湖南德祐医疗设备有限公司股权的议案》和《关于河南优德医疗设备股份有限公司对外投资的议案》等各项议案。



除上述事项外，本辅导期内，公司未发生其他重大事项。

二、本阶段完成的主要辅导工作



（一）辅导工作内容



1、公司法人治理



督促公司按照有关规定进一步修改完善符合上市公司要求的公司章程，规范、整理历史三会文件，完善符合现代企业制度要求的公司治理结构。



2、公司内部控制



督促公司建立规范、合理的内部管理控制制度，理顺部门设置和人员管理，确保实现公司战略，提高公司经营的效率和效果，保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整，保障公司资产的安全，遵守国家法律法规和有关监管要求。

3、公司独立性



规范公司在资产、业务、人员、机构、财务方面的独立性。规避同业竞争、股东借款、违规担保等情形，尽量减少关联交易，确保不存在影响公司独立性的其他情形。



（二）开展方式



1、进行尽职调查



华泰联合证券辅导人员对公司业务与技术、财务、历史沿革、资产等方面进

行了进一步的梳理核查。



2、召开专题讨论会



本辅导期内，辅导机构华泰联合证券协同其他中介机构召开了专题讨论会，就各自调查情况与公司进行了详细沟通，并讨论了本辅导期间的工作计划，分析了优德医疗现存的主要问题并协商了解决问题的初步方案。同时，华泰联合证券协同公司及审计师就 2020 年审计工作进行了沟通交流。



（三）辅导人员



根据华泰联合证券与优德医疗签订的《辅导协议》及制定的辅导计划，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行业务线大健康行业部肖斯峻、沈钟杰、杨博俊、郑文锋、高思源等 5 人组成辅导小组，由肖斯峻任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关要求，……
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