公告日期：2019-04-26

中国银河证券股份有限公司

关于大连佳峰自动化股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告

中国银河证券股份有限公司作为大连佳峰自动化股份有限公司（证券简称：佳峰股份，证券代码：839651，以下简称“佳峰股份”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，通过核查募集资金验资报告、募集资金账户银行流水、募集资金管理制度、2018年度审计报告、并与公司财务负责人及出纳电话沟通等方式，对公司募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金使用用途等情况进行了专项核查并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

2018年1月3日大连佳峰自动化股份有限公司（以下简称“公司”）在第一届董事会第八次会议上审议通过了《关于大连佳峰自动化股份有限公司股票发行方案的议案》，且该方案于2018年1月22日经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。本次定向股票发行对象为青岛华芯创原创业投资中心（有限合伙），每股发行价格为人民币12.76元，向发行对象发行人民币普通股1,175,555股，共募集资金人民币15,000,081.80元。2018年3月22日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票发行募集资金情况进行审验，并出具瑞华验字[2018]25030001号《验资报告》。本次定向发行于2018年4月2日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于大连佳峰自动化股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】1248号）。本次募集资金的主要用途为投资研发项目、偿还银行贷款与补充公司流动资金。

二、募集资金使用情况（截至2018年12月31日）

根据公司2018年1月5日披露的《股票发行方案》，本次募集资金主要用
于投资研发项目、偿还银行贷款与补充公司流动资金。截至2018年12月31日，募集资金中的3,084,623.07元用于投资研发项目；5,000,000.00元用于偿还银行贷款；6,956,150.30元用于补充公司流动资金。尚未使用的募集资金余额为8,508.73元。

项目 金额（元）
一、募集资金总额 15,000,081.80
加：存款利息 12,841.91
加：理财收益 37,461.75
减：手续费 1,103.36
二、募集资金实际使用金额 15,040,773.37
其中：投资研发项目 3,084,623.07
偿还银行贷款 5,000,000.00
补充公司流动资金 6,956,150.30
三、尚未使用的募集资金余额 8,508.73
*公司于2018年4月28日召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用募集资金专户内的额度不超过人民币800万元（含800万元）购买保本型理财产品，上述资金额度在一年内可滚动使用。

三、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《非上市……
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