公告日期：2016-07-27

鼎阳智电慧服科技股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

联讯证券股份有限公司

二零一六年七月



声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说

明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公

司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票

的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚

假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，

由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

I

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、控股股东、实际控制人控制不当的风险

公司控股股东为鼎阳长园，持股比例高达85.74%；公司实际控制人为郭

亚宁和郭树维，二人合计持有鼎阳长园股权比例为100.00%；郭亚宁为聚邦泰

合伙、泓卓合伙、泽栋合伙的执行事务合伙人，能够实际控制三合伙企业对公

司13.81%的股权；郭亚宁、郭树维能够实际控制公司股权比例合计高达

99.55%，且郭亚宁担任公司董事长、总经理及公司控股股东鼎阳长园的执行董

事。虽然公司已建立健全法人治理结构，并且制定了较为完善有效的内部控制

制度，但是公司控股股东、实际控制人仍能利用其持股优势和职权，通过行使

表决权等方式直接或间接影响公司的重大经营管理决策，公司决策存在向大股

东利益倾斜的可能性，公司存在控股股东、实际控制人控制不当的风险。

二、公司治理风险

公司在有限公司阶段，存在部分年度股东会未召开、部分会议存档文件不

完整、董事及监事未能按时进行换届选举等问题，内控体系不够健全。公司于

2016年6月由有限公司整体变更为股份有限公司，公司制定了较为完备的公司

章程、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》、《信息披露制度》、《对外担保

管理办法》、《对外投资管理办法》等制度。但由于股份公司成立时间尚短，公

司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控制的设计需

要不断改善，公司管理层对上述规则的理解和执行尚需要在公司运营过程中不

断完善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，公司短期内仍可能存

在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。

三、应收账款余额较大的风险

公司报告期各期末应收账款随着营业收入的增加而逐渐增加，2016年3

月31日、2015年12月31日、2014年12月31日的应收账款净额分别为

38,774,680.21元、37,470,597.23元、11,708,041.22元，占同期末资产总额

的比例分别为23.25%、22.78%、7.47%。随着公司业务规模的扩大，应收账

款余额可能仍将保持在较高水平。虽然公司的应收账款有较好的回收保障，形

II

成坏账损失的风险较小，但较高的应收账款仍会给公司带来一定的运营资金压

力，在外部资金环境紧张时，可能对公司的生产经营产生不利影响。

四、生产经营的季节性风险

公司主要从事配电设备的生产及销售，报告期内的主要客户为电力系统供

电企业和房地产公司、工矿企业等非电力系统企业用户。受用户采购习惯、项

目施工进度、资金管理和结算方式的影响，本行业销售与回款存在较强的季节

性。由于这些原因，公司最近两年下半年实现的营业收入占全年营业收入的比

例约为70%~80%，公司存在与经营季节性相关的风险。

五、产业政策风险

公司主要从事高低压配电控制设备的研发、生产、销售、技术服务以及电

力工程施工和电力设施的承装、……
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