公告日期：2018-08-22

公告编号：2018-040
证券代码：839528 证券简称：巴伦技术 主办券商：华创证券
深圳市巴伦技术股份有限公司

2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统于2016年8月8日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问答（三）》）（股转系统公告〔2016〕63号）的规定，公司董事会对公司截至2018年6月30日募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

2018年2月14日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于深圳市巴伦技术股份有限公司第一次股票发行方案的议案》，该方案于2018年3月6日经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。本次发行股票4,114,450股，发行价格为6.56元/股，共募集资金26,990,792.00元。

2018年4月16日，募集资金到位情况：经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具“《深圳市巴伦技术股份有限公司2018年4月16日验资报告》（XYZH/2018SZA30156）”。

2018年5月2日，公司收到股转系统函【2018】1706号《关于深圳市巴伦技术股份有限公司股票发行股份登记的函》。

2018年5月9日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》，拟使用不超过1,500万元的募集资金用于临时补充流动资金。2018年5月24日，2018年第三次临时股东大会审议通过该议案。

二、募集资金存放和管理情况


公告编号：2018-040
按照《股票发行问答（三）》的要求，公司于2016年11月18日召开第一届董事会第四次会议、2016年12月6日召开2016年第三次临时股东大会审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》。本次发行募集资金用于偿还银行借款、股东借款、支付实验室建设款、设备款。公司于2018年2月14日召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》，2018年04月15日，公司与募集资金专户开户银行、主办券商签订了《募集资金三方监管协议》。2018年4月16日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《深圳市巴伦技术股份有限公司2018年4月16日验资报告》（XYZH/2018SZA30156），对本次股票发行认购人的缴款情况予以验证，本次股票发行募集资金26,990,792.00元已于2018年4月9日存入募集资金专项账户内。

股票发行接收募集资金的账户情况如下：

单位：元
股票发行 账户名称 开户银行 账号 账户 截至2018年06
类型 月30日余额
2018年第 20000029 募集

一次股票 深圳市巴伦技术股份 北京银行深圳高 94880002 资金 13,055,463.48
发行 有限公司 新园支行 1555922 专项

账户

注：此处余额为扣除银行存款利息和手续费等的净额。

截至2018年5月2日收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于深圳市巴伦技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1706号）之前，公司未使用该笔募集资金。募集资金的存放和管理不存在违反有关法律、法规、规则之相关规定的情形。

三、募集资金使用情况

该次发行共募集资金26,990,792.00元，……
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