公告日期：2017-09-25

国联证券股份有限公司



关于



苏州云白环境设备股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：无锡市金融一街8号



二零一七年八月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......1



二、关于公司治理规范性的意见......1



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......2



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......2



（一）发行对象及认购情况......4



（二）发行对象基本情况......4



（三）发行对象符合投资者适当性规定的说明......6



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......6



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......7七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......8八、关于本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......8九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......8十、关于本次股票发行认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.10（一）关于本次发行对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的 说明......10（二）关于现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明 ......10十一、关于本次股票发行是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见......11十二、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情形的说明......11十三、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见......12十四、关于本次股票发行是否存在持股平台情形的意见......12十五、关于本次股票发行是否符合募集资金专项账户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的意见......13十六、关于公司相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明.14



十七、关于前次股票发行承诺事项的说明......14



十八、关于是否存在违规对外担保等重大违法违规情况的意见......14



十九、关于本次募集资金用途合法合规的意见......14



二十、主办券商认为需要发表的其他意见......15



释义



本发行方案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：



释义项目 释义



公司、本公司、云白环境、发行人指 苏州云白环境设备股份有限公司



董事会 指 苏州云白环境设备股份有限公司董事会



股东大会 指 苏州云白环境设备股份有限公司股东大会



高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书



现有股东、原股东 指 股权登记日的在册股东



《发行方案》 指 《苏州云白环境设备股份有限公司2017年第一



次股票发行方案》



《公司章程》 指 《苏州云白环境设备股份有限公司公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。