公告日期：2018-02-09

关于郑州新世纪数码科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复



主办券商



二〇一六年八月



关于郑州新世纪数码科技股份有限公司



挂牌申请文件反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



根据贵司《关于郑州新世纪数码科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的内容要求，安信证券股份有限公司组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对贵司提出的《反馈意见》进行了认真核查和进一步调查，已逐条落实。



现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下：



（本回复说明中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义，“主办券商项目组”专指安信证券中小企业融资部新世纪项目组。）



一、公司特殊问题



1、 请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股



股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。



请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



公司回复：



报告期内，公司存在关联方占用公司资金的情形。2015年7月



6日，金阳数码因资金周转，向公司借款50,000.00元；2015年8月



27日，公司为金阳数码代为垫付环评编制费10,000.00元；2016年



1月14日，公司替金阳数码代为支付广告费18,000.00元。上述借



款由于金额较小均未约定利息，未实际支付资金占用费。因上述借款均发生在有限公司阶段，有限公司未制定关联交易管理制度且上述借款金额较小，均由公司执行董事和总经理金利峰审批后借出相关款项。



2016年1月，有限公司收购李阳所持有的金阳数码51%的股权，



金阳数码成为公司的控股子公司而纳入合并报表。截至本反馈回复出具之日，金阳数码已归还上述占款。除此之外，报告期初至申报审查期间，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的其他情形，也不存在因违反相应承诺而需规范的情况。



公司已在公开转让说明书“第三节 公司治理”之“六、公司近



两年一期关联方资金占用和对关联方的担保情况”之“（一）资金占用情况”中披露如下内容：



序号 占用主体 发生时间 金额（元） 是否经内部决策 是否支付资金



占用费



1 2015.7.6 50,000.00 是 否



2 金阳数码 2015.8.27 10,000.00 是 否



3 2016.1.14 18,000.00 是 否



主办券商回复：



主办券商项目组通过查阅中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的“CHW证审字[2016]0264号”《审计报告》及相应银行流水、记账凭证以确认报告期内关联方应收应付情况如下：2015年7



月6日，金阳数码因资金周转，向公司借款50,000.00元；2015年8



月27日，公司为金阳数码代为垫付环评编制费10,000.00元；2016



年1月14日，公司替金阳数码代为支付广告费18,000.00元。上述



借款由于金额较小均未约定利息，未实际支付资金占用费。



主办券商项目组通过访谈公司管理层并查阅公司内部决策文件、汇款申请单，了解到有限公司未制定关联交易管理制度，上述借款均由公司执行董事和总经理金利峰审批后借出相关款项。2016年1月，金阳数码成为公司控股子公司而纳入公司合并报表。主办券商项目组通过查阅金阳数码的汇款凭证，确认截至本反馈回复出具之日，金阳数码已归还上述借款。



主办券商项目组通过访谈公司管理层，并查阅公司2016年3-7



月财务报表、银……
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