公告日期：2020-09-02

安信证券股份有限公司



关于深圳中琛源科技股份有限公司



第三期辅导工作进展报告



中国证券监督管理委员会深圳监管局：



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）

于 2019 年 11 月 28 日与深圳中琛源科技股份有限公司（以下简称“中琛源”、

“公司”、“辅导对象”）签署的《辅导协议》，安信证券作为中琛源首次公开发行

股票并上市的辅导机构，已于 2019 年 11 月 29 日向贵局提交了中琛源的辅导备

案登记材料并获得受理，并分别于 2020 年 2 月 27 日及 2020 年 5 月 27 日向贵

局提交了关于中琛源的第一期及第二期辅导工作进展报告。



现将自第二期辅导工作进展报告报送日至本报告出具日（下称“本辅导期”）的辅导工作进展情况，向贵局报告如下：



一、报告期内所做的主要辅导工作



（一）辅导时间



本辅导期（第三期）的辅导工作时间为自贵局受理第二期辅导工作进展报告

起即 2020 年 5 月 28 日至 2020 年 8 月 27 日。



（二）保荐机构、辅导人员组成及变动情况



安信证券作为辅导机构，针对中琛源的辅导工作成立了专门的辅导小组，辅导小组由田士超、郭明新、王耀、顾元钦、杨乾楠、毛凌馨、刘刚、蒋君威组成，其中田士超担任辅导小组组长。本辅导期内，由于工作分配的原因，田士超不再担任辅导小组成员及组长，相应调整王耀为辅导小组组长；由于工作分配的原因，刘刚不再担任辅导小组成员。



相关辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，并拥有股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作的能力和资格。





（三）接受辅导的人员



接受辅导的人员包括公司持股 5%以上的股东（或其授权代表）、董事、监事、高级管理人员。其基本情况如下：



姓名 职务与类别



努力曼 阿布拉 董事长、实际控制人



吕晚霞 董事、副总经理、董事会秘书



何莹 董事、商务中心总监



周毅 董事、副总经理



张锡康 董事，持有 5%以上股份股东的授权代表



徐泽林 董事



余红英 独立董事



郑飞 独立董事



韩雪 独立董事



昌钟烜 监事会主席



司浩杰 监事



林炳甲 监事



程贺雷 研发中心总监



邢春琪 副总经理、财务总监



高超 持有 5%以上股份股东的授权代表



王敬文 持有 5%以上股份股东的授权代表



（四）辅导工作内容、辅导方式



1、辅导的主要内容



（1）组织辅导对象学习创业板注册制改革的相关法律法规及规范性文件；

（2）进一步核查报告期内特别是 2019 年度公司财务、运营情况及财务报……
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