公告日期：2020-09-15

南京证券

关于云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司的风险提示性公告

南京证券作为云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司（以下简称“公司”或“客莱谛”）的持续督导主办券商，通过履行持续督导职责，发现公司存在以下情况：一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

√公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
√公司未能规范履行信息披露义务 □其他
（二） 风险事项情况

2020 年 9 月 10 日，中国证券监督管理委员会云南监管局（以下简称“云南
证监局”）作出《行政监管措施决定书》（【2020】17 号）。

截至 2020 年 4 月 30 日，客莱谛未披露 2019 年年度报告，也未按照《关于
做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告
【2020】22 号）的要求于 2020 年 4 月 30 日之前发布临时公告，据实说明不能
按规定披露的理由和依据、审计进展情况及预计披露时间，进行充分的风险揭示。该行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条和第十二条的规定。根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条和第六十二条的规定，云南证监局对客莱谛采取出具警示函的监管措施，将相关违规行为计入诚信档案。二、 对公司的影响


公司被云南证监局采取出具警示函的监管措施，相关违规行为被计入诚信档案。
三、 主办券商提示

主办券商已提示公司及时发布公告披露上述事项，公司未按照主办券商的提示进行披露。
主办券商提醒广大投资者：

谨慎决策，注意投资风险。
四、 备查文件目录
《中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书》（【2020】17 号）
南京证券
2020 年 9 月 15 日

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