公告日期：2019-04-26

南京证券股份有限公司



关于云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司



募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告



南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“主办券商”）作为云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司（以下简称“公司”或“客莱谛”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等的要求，对客莱谛募集资金使用情况进行核查，并发表核查意见。



主办券商出具本核查意见，是基于本次客莱谛做出如下承诺：其提供的所有文件均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且电子文件内容、格式与纸质材料一致，客莱谛全体董事对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。主办券商根据相关法律法规要求，按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，并保证本核查意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。



一、募集资金基本情况



（一）发行股份募集资金过程



2016年10月8日，客莱谛召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，公司计划向谭启明、周文香、周文亮3名自然人以每股1.20元的价格，定向发行不超过40,000,000股（含40,000,000股），拟募集资金总额不超过人民币4,800万元（含4,800万元）。



2016年10月19日中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，出具了《验资报告》（众环验字（2016）160088号），确认由谭启明、周文香、周文亮以现金认购的30,000,000股，募集资金36,000,000.00元已到位。

2016年11月14日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）出具的《关于云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司股票

发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8359号），确认公司本次定向发行股票30,000,000股。



截至2018年12月31日，公司2016年定向发行股票募集的资金已使用36,025,089.92元（募集资金36,000,000.00元已全部使用完毕，超过部分25,089.92元系募集资金产生的利息扣减手续费后的金额），期末余额0.03元（系募集资金产生的利息）。



（二）募集资金使用情况及结余情况



截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：



项目 金额（单位：人民币元）



募集资金金额 36,000,000.00

加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 25,089.95

减：2016年度累计使用金额 29,195,377.00

减：2017年度累计使用金额 6,825,854.77

减：2018年度内使用金额 3,858.15

期末余额 0.03

二、募集资金存放和管理情况



客莱谛严格按现有的公司制度规定和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用。



公司2016年定向发行股票募集资金36,000,000.00元，存放于中信银行昆明分行北站支行，账号为8111901012300163142。2016年10月18日，客莱谛与中信银行股份有限公司昆明分行及南京证券签订了《募集资金三方监管协议》。2016年10月19日，客莱谛与中信银行股份有限公司昆明分行及南京证券签订了《募集资金三方监管协议》补充协议。公司不存在取得股份登记函前提前使用募集资金情形；截至2018年12月31日，公司不存在用于持有交易性金融投资和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形，不存在控股股东、实际控制人或其……
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