公告日期：2024-04-25

红塔证券股份有限公司

关于福建田中机械科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）作为福建田中机械科技股份有限公司（以下简称“田中科技”、“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件有关规定，对田中科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次股票定向发行募集资金情况

田中科技于 2019 年 12 月 15 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了
《2019 年第一次股票发行方案（修订稿）》的议案，在该方案中确定公司发行股份价格不超过 5.83 元/股，发行数量为 257 万股，预计发行募集资金总额不超过1,498.31 万元。募集资金用途为：（1）购买原材料、燃料、动力或购买服务；（2）
购买设备和基建支出。截止 2020 年 1 月 7 日，公司收到认购人缴存的股份认购
款共计 1,498.31 万元，缴存银行为兴业银行股份有限公司福建南安支行，账号：156300100100506183，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙)审验，出具大华验
字[2020]000039 号验资报告。2020 年 2 月 19 日，全国中小企业股份转让系统公
司出具了《关于福建田中机械科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2020]315 号）。

截至 2020 年 12 月 31 日，田中科技第一次股票定向发行募集资金已使用
14,947,369.15 元，募集资金已全部使用完毕。田中科技已于 2020 年 12 月 29 日
注销了该募集资金账户。

（二）第二次股票定向发行募集资金情况


公司于 2020 年 11 月 2 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《股票
定向发行说明书（修订稿）》等议案，在该方案中确定公司发行股份价格不超过
6 元/股，发行数量为 230 万股，预计发行募集资金总额不超过 1,380 万元。募集
资金用途为补充流动资金。2020 年 12 月 4 日，全国中小企业股份转让系统公司
对本次股票发行出具了无异议函（股转系统函[2020]3763 号）。截止 2020 年 12月 15 日，公司收到认购人缴存的股份认购款共计 1,380 万元，缴存银行为上海浦东发展银行股份有限公司泉州分行，账号：17610078801400001951，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙)审验，出具大华验字[2020]000822 号《验资报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司第二次股票定向发行募集资金已使用
13,728,439.22 元，剩余金额为 0 元。

（三）第三次股票定向发行募集资金情况

公司于 2022 年 7 月 7 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于 2022 年第一次定向发行及<定向发行说明书>的议案》等议案，本次定向发行方案中确定公司发行股份价格不超过 3.72 元/股，发行数量为 6,720,430 股，预计发行募集资金总额不超过 24,999,999.60 元。募集资金用途为补充流动资金。2022年 9 月 5 日，全国中小企业股份转让系统公司对本次股票发行出具了无异议函
（股转函[2022]2971 号）。截止 2022 年 9 月 15 日，公司收到认购人缴存的股份
认购款共计 24,999,999.60 元，缴存银行为兴业银行股份有限公司南安支行，账号：156300100100579610，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙)审验，出具致同验字[2022]351C000532 号《验资报告》。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司第三次股票定向发行募集资金已使用
24,996,218.40 元，剩余金额为 0 元。

二、募集资金管理情况

田中科技已按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定对募集资金进行管理并制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金采用专户存储制度。田中科技分别在兴业银行股份有限公司福建南安支行、上海浦东发展银行股份有限公司泉州分行开设账户作为募集资金专项账户，田中科技及红塔证券股份有限公司与上述银行签

署了《募集资金三方监管协议》。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的使用和……
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