公告日期：2017-07-24

国浩律师（上海）事务所



关 于



宁波长阳科技股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



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[2017]年[05]月



目录



释 义......2



第一部分 引言......5



第二部分 正文......7



一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......7



二、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性



制度的有关规定......7



三、发行过程及结果合法合规性说明......14



四、与本次股票发行相关的法律文件合法合规......15



五、现有股东的优先认购安排......16



六、本次发行不涉及估值调整条款的情形......16



七、本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形......17



八、关于私募投资基金及备案情况的核查......17



九、关于募集资金的管理和披露情况......18



十、本次发行不存在股权代持情形......18



十一、本次发行对象不存在持股平台......19



十二、发行人等相关主体及发行对象不属于失信联合惩戒对象......19



十三、结论意见......20



第三部分 签署页......22



释义



除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：



公司、发行人、长阳科技指 宁波长阳科技股份有限公司



公司定向发行不超 36,589,365股（包含



本次发行/本次股票发行 指



36,589,365股）人民币普通股股票的行为



华安证券 指 华安证券股份有限公司



立信会计 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）



宁波梅山保税港区天行者贰号股权投资基金



天行者贰号 指



管理合伙企业（有限合伙）



宁波市鄞州滕声飞实资产管理合伙企业（有限



滕声飞实 指



合伙）



宁波梅山保税港区浦长投资合伙企业（有限合



浦长投资 指



伙）



《公司章程》 指 《宁波长阳科技股份有限公司章程》



发行人2017年4月11日于全国股份转让系统



《股票发行方案》 指 公告的《宁波长阳科技股份有限公司2017年



第一次股票发行方案》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



企业信息公示系统 指 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。