公告日期：2018-07-06

公告编号：2018-014
上海陛通半导体能源科技股份有限公司

2018年第一次股票发行方案

住所：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号8
幢19501-19503室

主办券商

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

二一八年七月


声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

一、公司基本信息

二、发行计划

三、非现金资产认购的情况

四、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析

五、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

六、其他需要披露的重大事项

七、中介机构信息

八、有关声明


释 义

本股票发行方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、陛 指 上海陛通半导体能源科技股份有限公司
通股份

力合微芯 指 深圳力合微芯创业投资企业（有限合伙）

力合中科 指 珠海力合中科投资管理有限公司

力合资本 指 力合资本投资管理有限公司

股东大会 指 上海陛通半导体能源科技股份有限公司股东大会

董事会 指 上海陛通半导体能源科技股份有限公司董事会

公司章程 指 上海陛通半导体能源科技股份有限公司章程

公司法 指 中华人民共和国公司法

证券法 指 中华人民共和国证券法

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员

注：本股票发行方案中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。

一、公司基本信息
(一)公司名称：上海陛通半导体能源科技股份有限公司
(二)证券简称：陛通股份
(三)证券代码：839159
(四)注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号8
幢19501-19503室
(五)办公地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号8
幢19501-19503室
(六)联系电话：021-61683350
(七)法定代表人：宋维聪（SUNGWALEYWEITSUNG）
(八)董事会秘书或信息披露负责人：宋维聪（SUNGWALEY
WEITSUNG）

公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形。
二、发行计划
(一)发行目的:

本次股票发行主要目的是减轻公司债务负担，降低资产负债率，优化财务状况。
(二)发行对象：
1、现有股东优先认购安排：


《公司章程》第十五条：“公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

公司股票发行前的在册股东不享有股份优先认购权。”

公司在册股东无本次股票发行优先认购权。
2、发行对象确定的股票发行：

本次股票发行对象为符合《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的自然人合格投资者及公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工等，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；如认购对象为私募投资基金管理人或私募投资基金，则私募投资基金管理人或私募投资基金应按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序。

公司本次股票发行的认购对象、拟认购数量及认购方式等具体情况如下：

是否 认购数量 认购金额 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。