公告日期：2023-07-06

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关于广州瀚信通信科技股份有限公司首次公开发行

股票并上市辅导工作进展情况报告（第十一期）

广州瀚信通信科技股份有限公司（以下简称辅导对象）拟

申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。华兴证

券有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理

办法（2023 年修订）》 《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

等有关规定，以及《广州瀚信通信科技股份有限公司与华菁证

券有限公司关于广州瀚信通信科技股份有限公司首次公开发行

股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅

导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

前次报送辅导工作进展报告时，华兴证券辅导工作小组成

员为：沈颖、邵一升、石游悦、顾敏、梁肇基、杨磊、陈芳，

其中沈颖任辅导工作小组组长，负责广州瀚信通信科技股份有

限公司首次公开发行股票并上市的辅导工作。

以上辅导人员均为华兴证券正式员工，具有从事证券承销

业务的相关资格，具备法律、会计等必备专业知识和投资银行

业务工作经验，拥有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以

上企业的辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本辅导期为 2023 年 3 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，辅导工

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作小组采用线上与线下相结合的方式，进行包括开展尽职调查、

组织中介机构协调会和督促接受辅导人员进行全面的法规知识

学习和培训等活动。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，华兴证券作为辅导机构，严格遵守上市辅导

协议的约定，根据有关法规政策的要求，本着勤勉尽责、诚实

信用的原则开展各项辅导工作。具体开展工作如下：

（1）尽职调查

辅导工作小组继续根据前期制定的《辅导工作计划与实施

方案》，全面推进 2020-2022 年财务的尽职调查工作，包括但不

限于对主要客户和供应商进行函证、对期间费用等事项进行抽

凭测试、业务与技术底稿的收集整理工作。

（2）召开中介机构协调会

辅导工作小组召开了中介机构协调会，会同律师、会计师

和公司财务人员，就前述尽职调查事项和业务部门规范运作情

况展开讨论。

（3）日常督促

辅导工作小组还对公司进行日常督导，确保公司建立完善

规范的内部决策和控制制度、财务会计管理体系，保持有效的

财务内部控制。

督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训，使其

理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为上市公司规范

运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，增强法制观

念和诚信意识。

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（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，辅导对象不再聘请华兴会计师事务所（特殊

普通合伙）作为其审计机构，另行聘请了广东司农会计师事务

所（特殊普通合伙）（以下简称司农会计师）为其提供审计等相

关服务，并配合辅导工作小组开展财务方面的尽职调查和规范

工作。本辅导期内，广东信达律师事务所（以下简称信达律师）

和司农会计师作为专业证券服务机构,配合辅导工作小组开展辅

导工作。司农会计师持有财政部、中国证监会证券、期货相关

业务许可证，具有执行证券、期货相关业务资格。司农会计师

在本辅导期内，配合辅导工作小组对公司的进销存情况进行梳

理，积极推进 2022 年审计工作。信达律师作为专业证券服务机

构，配合辅导工作小组进行关于董监高调查表的编制及其他法

律方面的规范工作。在信达律师和司农会计师的积极配合下，

辅导工作小组对辅导对象开展的辅导工作达到了预期的辅导目

的和效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现的问题及解决情况

辅导对象目前已建立起相对规范的法人治理结构及内部控

制体系，但与上市公司的标准相比仍然需要不断完善和规范。

在本辅导期内，辅导工作小组严格按照《中华人民共和国公司

法》、《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引》等法律、

法规的要求，帮助辅导对象进一步完善公司治理结构。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

辅导对象目前的法人治理结构及内部控制体系仍需要不断

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完善和规范。公司治理上，目前辅导对象的独立董事治理体系

尚未完全规范；业务和财务规范上，公司项目管理系统和 ERP

系统已上线，但运行效果仍有待观察。辅导工作小组将根据最

新的创业板审核动态，及时向辅导对象传达监管审核理念，督

促辅导对象按照监管要求对财务进行进一步规范。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段的辅导工作小组成员为：沈颖、邵一升、石游悦、

顾敏、梁肇基、杨磊、陈芳，其中沈颖任辅导工作小组组长。

主要辅导工作计划如下：

（1）尽职调查

辅导工作小组计划继续进行深入的尽职调查相关工作，进

一步系……
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