公告日期：2022-04-25

兴业证券股份有限公司

关于上海圣剑网络科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况的

专项核查报告

二〇二二年四月

一、基本情况

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上海圣剑网络科技股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司上一年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。
二、挂牌公司基本情况
公司中文全称 上海圣剑网络科技股份有限公司

英文名称 Shanghai Holyblade Network Technology Co.,Ltd.

证券简称 圣剑网络

证券代码 839086

法定代表人 龚静毅

公司属性 民营企业

挂牌日期 2016 年 9 月 5 日

普 通 股 总 股 本 36,830,000

（股）

注册地址 上海市嘉定区南翔路 655 号 B 区 1063 室

办公地址 上海市浦东新区银冬路 491 号 4 幢 201-202 室

董事会秘书或信 王锡峰
息披露负责人

电话 021-31250335

传真 021-51062281

电子邮箱 wangxifeng@holyblade.com

行业（证监会规定 软件和信息技术服务业（I65）
的行业大类）
主要产品与服务 以物联网一体化软硬件解决方案为基础，从事智能电视产品
项目 的研发与运营。

控股股东 无控股股东

实际控制人 龚静毅

营业执照号码 913100000625956288
二、专项核查的组织、人员安排

主办券商兴业证券对本次活动高度重视，于 2022 年 3 月 15 日至 3 月 31 日
期间（以下简称“检查期间”）开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。

三、核查情况
（一）挂牌公司内部制度建设情况

1、挂牌公司各项内部制度的建设情况

经查阅挂牌公司章程及内部治理制度等文件，截至报告出具日挂牌公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度。
2、挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

挂牌公司尚未建立内幕知情人登记管理制度。挂牌公司已在《公司信息事务披露管理制度》中规定了内幕知情人管理的相关内容，但尚未建立细化的专项制度。挂牌公司将视业务发展情况择机制定内幕知情人登记管理制度。

3、挂牌公司在内部制度建设方面存在的问题及整改措施

主办券商认为，挂牌公司已经建立了较为完善的内部治理制度，尚未建立的专门制度将择机建立健全，未发现挂牌公司在内部制度建设方面存在重大问题，未发现违反法律法规、业务规则等情形。
（二）挂牌公司机构设置情况

1.挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司章程、历次三会会议材料、披露的公告等文件，挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会和监事会。
挂牌公司董事会共 7 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 2 人担任董
事。

2.挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经查阅挂牌公司董监高变动公告、会议决议等文件，2021 年挂牌公司董事
会、监事会均不存在低于法定人数的情形。

挂牌公司不存在董事会、监事会到期未及时换届的情况。

3.挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

经查阅公司章程、内部治理制度等文件，挂牌公司未设置专门委员会。

4.挂牌公司在机构设置方面存在的问题及整改措施

经核查，主办券商认为，挂牌公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规等规定设置了股东大会、董事会、监事会，三会运行情况良好，未发现挂牌公司在机构设置方面违反法律法规、业务规则的情况。
（三……
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