公告日期：2020-11-25

浙江联盛化学股份有限公司

首次公开发行股票并上市



辅导验收申请材料



二〇二〇年十一月





辅导验收材料申请文件目录



一、国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司辅导工作总结报告二、浙江联盛化学股份有限公司对国金证券股份有限公司辅导工作的评价意见三、国金证券股份有限公司对浙江联盛化学股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩律师（杭州）事务所关于对浙江联盛化学股份有限公司上市辅导工作开展的评价意见

五、浙江联盛化学股份有限公司关于向中介机构所提供资料真实性、准确性、完整性、及时性的承诺函（含实际控制人、控制股东、董事、监事及高级管理人员）六、国金证券股份有限公司关于对浙江联盛化学股份有限公司上市辅导出具的承诺函



一、国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司 辅导工作总结报告



国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限

公司辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的有关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“本公司”）作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称“联盛化学”、“发行人”或“公司”）签订了《首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称《辅导协议》）担任联盛化学首次公开发行 A 股股票并上市辅导工作的辅导机构。



2020 年 6 月，本公司正式对联盛化学开展辅导。本公司本着勤勉尽责、诚

实信用、突出重点等原则，组织专门的辅导工作小组对联盛化学开展辅导工作，现将整体辅导工作总结报告如下：

一、辅导时间



辅导期间为：2020 年 6 月至 2020 年 10 月末。



二、辅导机构及辅导小组人员的组成情况



根据国金证券与联盛化学签订的辅导协议及制定的辅导计划，国金证券派出了聂敏、张锋、刘婷、胡宁、曾雅婷 5 位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。辅导工作小组成员情况如下：



聂敏先生，工商管理硕士，融资创新十三部总经理，保荐代表人。具有两年证券业务审计工作经验，2007 年开始从事保荐业务工作，现场负责通裕重工（300185）、同和药业（300636）创业板首发上市；参与齐星铁塔（002359）、葵花药业（002737）中小板首发上市、新农开发及鹏博士再融资等项目。



张锋先生，金融硕士，保荐代表人。2010 年开始从事保荐业务工作，先后参与了或主持了多个债券、IPO、重大资产重组及新三板挂牌项目，主要包括万丰

奥威（002085）、华业资本（600240）、聚龙股份（300202）、通裕重工（300185）等公司债及华源热力资产证券化项目；同和药业（300636）创业板首发上市工作；华业资本（600240）重大资产重组项目，创新科技（830792）、博安达（831630）昌润创投（ 833780）、金丰源（836302）等新三板挂牌工作；星美国际影院（00198.HK）、大诚若谷私募债等。



胡宁先生，金融硕士，2008 年开始从事保荐业务工作，在国金证券任职期间，主要参与项目包括：棕榈股份（002431）IPO 项目、汉威科技（300007）IPO项目、通裕重工（300185）IPO 项目、佐力药业（300181）非公开项目、龙洲股份（002682）并购重组项目、创新科技（830792）、昌润钻石（430713）、昌润创投（833780）、金丰源（836302）、春天生态（871600）等新三板挂牌项目。



刘婷女士，管理学学士，保荐代表人，注册会计师，律师。熟悉资本市场财务业务，具有证券业务审计工作经验，参与恒信移动（300081）创业板首发上市，新疆宏泰矿业、广东金豪等多家拟上市公司的股份制改制及首次公开发行工作；参与京安股份（871772）、春天生态（871600）、肯特催化（837696）等多家新三板公司挂牌推荐及股票发行项目；参与乐语中国（FTLK）、中华英才网

（CHINAHR）、思源国际房地产集团（SYSW）、澳西奴（AUSSINO）等多家公司上市审计及咨询项目。



曾雅婷女士，工商管理硕士，2016 年从事投行业务，主要参与项目包括：北京控股集团公开发行可续期公司债券项目、北京海淀国资中心公开发行公司债项目、国金·国药（一期）信托受益权资产支持专项计划、沣邦租赁一期资产支持专项计划等，具有较为丰富的证券从业经验。

三、发行人接受辅导的人员



接受辅导人员为联盛化学全体董事、监事、高级管理人员和持股 5……
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