公告日期：2021-12-24

证券代码：838900 证券简称：伟力低碳 主办券商：国信证券
深圳市伟力低碳股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2021 年 12 月 23 日召开的深圳市伟力低碳股份有限公司第二
届董事会第十次会议审议通过了《关于深圳市伟力低碳股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度的议案》，议案表决结果：同意 5
票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳市伟力低碳股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳市伟力低碳股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理，完善内、外部信息知情人管理事务，加强内 幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《深圳市伟力低碳股份有限公司章程》、《深圳市伟力低碳股份有限公司信息披露管理制度》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记、备案、入档等相关事宜。
公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司以及公司下
属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。

第四条 内幕信息知情人应当采取必要的措施，在内幕信息公
开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。未经董事会书面授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息或信息披露内容。对外报道、传送的文件涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第二章 内幕信息的范围

第五条 本制度所称内幕信息，是指内幕人员所知悉的，涉及公
司的经营、财务以及其他对公司证券及其衍生品种交易价格有重大
影响，尚未在指定信息披露媒体公开披露的信息。

第六条 内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失，公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（六）公司的董事、1/3 以上监事或者高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（七）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十一）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策或相关的规范性文件可能对公司产生重大影响；
（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十五）主要或者全部业务陷入停顿；
（十六）对外提供重大担保；
（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十八）变更会计政策、会计估计；
（十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十）公司分配股利或者增资的计划；
（二十一）公司股权结构的重大变化；
（二十二）公司债务担保的重大变更；
（二十三）公司营业用主要资产的抵押……
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