公告日期：2018-03-29

世纪证券有限责任公司



关于杭州爱力领富科技股份有限公司



股票发行的合法合规性意见



主办券商



住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40—42层



二零一八年一月



目录



目 录......2



释 义......4



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......5



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



（一）不存在公开发行



......9



（二）本次发行的议事程序合法合规......10



（三）本次股票发行的认购过程合法合规......11



（四）本次发行的结果合法有效



......11



六、关于本次发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......12七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......13八、关于本次发行不存在以非现金资产认购发行股份情形的意见......13九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......14（一）发行对象.................................................................................................................14



（二）发行目的......14



（三）股票的公允价值



......14



十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......14（一）对本次股票发行认购对象的核查说明



......15



（二）对挂牌公司现有股东的核查说明



......15



十一、关于公司本次股票发行认购对象是否存在股权代持情况的核查意见...17



十二、关于公司本次股票发行认购对象是否存在持股平台的核查意见......17



十三、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明......17十四、关于公司本次股票发行募集资金用于补充流动资金、募集资金的可行性及测算过程是否合理的意见......18十五、关于公司前次募集资金使用情况的说明......19十六、关于挂牌公司前次发行中涉及承诺事项的履行情况......19十七、关于本次发行是否涉及连续发行的意见......19十八、本次股票发行中新增股份的限售安排......19十九、关于本次发行是否涉及估值调整事项的意见......20二十、本次股票发行是否存在特殊条款......20二十一、本次股票发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资等的情况......20二十二、关于公司是否存在控股股东及其关联方占用资金情况、违规对外担保、是否存在提前使用募集资金的核查意见......21二十三、失信联合惩戒情况......22二十四、主办券商认为需要说明的其他事项......22二十五、关于本次股票发行的结论性意见......23 释义



除非本文另有所指，下列简称具有的含义如下：



公司、发行人、爱力指 杭州爱力领富科技股份有限公司



领富



本次发行 指 公司此次在全国中小企业股份转让系统定向发行



股票



股东大会 指 杭州爱力领富科技股份有限公司股东大会



董事会 ……
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