公告日期：2019-08-29

中原证券股份有限公司



关于苏州中集国际供应链股份有限公司



控股股东、实际控制人资金占用的风险提示公告



中原证券股份有限公司（以下简称 “中原证券”或“督导券商”）于 2017



年 8 月 2 日承接苏州中集国际供应链股份有限公司（以下简称“公司”或“中



集国际”，证券简称：中集国际，证券代码：838872）的持续督导工作，系中



集国际的持续督导券商，持续督导过程中，在核查中集国际 2019 年 1-6 月是



否存在资金占用时，对公司 2016 年挂牌后至 2017 年年末是否存在资金占用情



况进行了追溯核查，督导券商发现公司自挂牌日 2016 年 8 月 9 日至 2019 年 6



月 30 日期间均存在控股股东、实际控制人占用公司资金的情形，资金占用的



基本情况和风险提示如下：



一、资金占用基本情况



公司自挂牌日 2016 年 8 月 9 日至 2019 年 6 月 30 日期间，控股股东、实际



控制人、董事长兼总经理吴晓苏多次占用公司资金，占用资金单笔资金最小 1000



元，最大 1,550,000 元，事后最早于当日、最迟于 81 日以还款的形式进行归还。



经查阅公司记账凭证、公司及吴晓苏本人确认，资金转出的流程为：由董事长兼



总经理吴晓苏授意财务负责人张红提出“汇款申请”，申请事由为“业务备用金”，

经董事长兼总经理吴晓苏、财务负责人张红审核同意后予以转出。因吴晓苏无法



提供上述资金用于公司经营的支撑性材料，故督导券商判定其实质为个人借款。



因发生金额笔数较多，故以日占用最大余额统计其占用情况，详见下表：



日占用最



资金占用 资金占用方 日占用最大 大余额占 是否已

方名称 与挂牌公司 资金占用核查期间 余额（元） 上一年末 占用形式 归还

关联关系 净资产的



百分比



以“业务备用



吴晓苏 控股股东、实 2016 年 9 月 19 日至 138,750 0.69% 金”名义汇出， 已归还

际控制人 2016 年 12 月 31 日 实质为个人借



款





以“业务备用



吴晓苏 控股股东、实 2017 年 1 月 1 日至 1,464,136 6.97% 金”名义汇出， 已归还

际控制人 2017 年 12 月 31 日 实质为个人借



款



以“业务备用



吴晓苏 控股股东、实 2018 年 1 月 1 日至 1,909,000 9.36% 金”名义汇出， 已归还

际控制人 2018 年 12 月 26 日 实质为个人借



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。