公告日期：2023-04-27

光大证券股份有限公司

关于

广东信力科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况

之

专项核查报告

主办券商

住所：上海市静安区新闸路1508号

二零二三年四月


根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，广东信力科技股份有限公司（以下简称“信力科技”、“公司”）结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主办券商”）作为信力科技持续督导主办券商，对信力科技治理专项自查及规范活动相关情况进行核查，出具本核查报告。
一、公司基本情况

经主办券商获取并查阅信力科技公开转让说明书、截至 2022 年 12 月 31 日
全体持有人名册、2022 年定期报告、2022 年三会决议公告等，信力科技公司基本情况如下：

1、公司挂牌日期为 2016 年 8 月 25 日，公司属性为民营企业；

2、公司存在实际控制人，公司的实际控制人为郑日土,徐能栽,童建平,陈宗岳，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人未发生变化；
3、公司不存在控股股东；

4、公司实际控制人不存在股份被冻结的情形；

5、公司实际控制人不存在股权质押的情形。
二、公司内部制度建设情况

经主办券商获取并核查信力科技公司内部制度公告、股东大会、董事会和监事会制度、与内部制度及公司章程相关的董事会及监事会决议等文件，截至 2022年 12 月 31 日，信力科技内部制度建设情况如下：

1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程；

2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则；

3、公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、全国股转公司发布的相关业务规则的要求，结合公司实际情况，持续完善公司的治理结构，制订了
适应公司现阶段发展的内部控制体系，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保制度》、《关联交易制度》、《投资者关系制度》、《利润分配制度》、《承诺管理制度》、《募集资金制度》等制度，通过遵守设立的规章制度和议事规则，构成严格的内控管理体系，确保公司规范运作。
三、公司机构设置情况

1、挂牌公司股东大会、董事会及监事会基本情况核查

公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人，公司董事
会中无董事兼任高级管理人员的情况。此外，公司未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会等专门委员会。

2、挂牌公司股东大会、董事会、监事会特殊事项核查

经核查，2022 年度公司董事会中无董事兼任高级管理人员的情况。2022 年度公司不存在董事会人数低于法定人数的情形，不存在董事会到期未及时换届的情况。

公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。经核查，2022 年度公司不存
在监事会人数低于法定人数的情形，不存在监事会到期未及时换届的情况。

3、挂牌公司专门委员会核查

主办券商对公司专门委员会设置进行了核查，情况如下：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 是

《公司治理规则》未要求挂牌公司必须设置上述专门委员会，挂牌公司未设立专门委员会，经核查，主办券商认为公司未设置专门委员会不存在违反法律法规的情形。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职

经主办券商获取并核查信力科技相关董事、监事、高级管理人员的任用文件、履历表、相关声明及公司相关公告，并对相关人员进行网络核查。2022 年度，信力科技董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下：

事项 ……
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